证券执业证书年检何时进行?

2019年11月22日 来源:来学网

  执业证书年检何时进行?

  依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》,协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检;协会每年定期开展从业人员年检工作,通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

  依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,协会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检;证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起,每年一次实行滚动年检。

  依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,协会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

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