1.私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括( )。

I.首次公开发行

II.破产清算

III.管理层回购

IV.二次出售

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案：D

2.2015年度，某公司的利润总额50亿元，营业外收入10亿元，营业外支出5亿元，投资收益为0，则该公司的营业利润为( )。

A.40亿元

B.60亿元

C.45亿元

D.55亿元

答案：C

3.以下属于证券交收内容的是( )。

A.结算公司与客户之间的证券交收

B.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

D.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

答案：D

4.若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的( )来应对利率风险。

I.信用结构

II.期限结构

III.行业类别

IV.组合久期

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、III

答案：B

5.债券的( )又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.通胀风险

B.信用风险

C.利率风险

D.流动性风险

答案：B

6.下列关于证券市场的经纪人，说法错误的是( )。

A.为买卖双方介绍交易以获取佣金

B.在证券市场上与投资人进行双向买卖交易

C.有时与做市商合作共同完成资金或证券的拆借

D.在交易中执行投资者的指令

答案：B

7.以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是( )。

A.基金规模

B.投资目标与范围

C.基金风险水平

D.基金的管理费用

答案：D

8.以下不属于市场风险的是( )。

A.政策风险

B.赎回风险

C.利率风险

D.汇率风险

答案：B

9.关于投资组合的风险分散化，下列说法错误的是(  )。

A.为实现风险分散化，投资组合中的资产是根据资产之间的相关性精心挑选的

B.在不同的地区或国家选取资产放入投资组合对于风险分散的作用几乎为零

C.当两种资产的预期收益具有相同的波动规律时，如果不允许卖空，那么投资者便无法利用这两种资产构建预期收益率相同而风险更低的投资组合

D.在投资组合中融入不同类别的资产能够有效地降低投资组合的风险

答案：B

10.在跟踪指数的过程中，由于指数编制采用收盘价计算，基金经理往往选择在临近收盘的时段进行调仓，这是为了减少( )。

A.交易成本

B.跟踪误差

C.机会成本

D.印花税

答案：B

11.下列关于中国债券市场说法错误的是(  )。

A.债券市场三个发展阶段先后为：柜台交易市场为主、交易所市场为主、银行间市场为主

B.首先进入交易所交易的是国债

C.目前我国银行间债券市场的交易量和存量都占据市场主导地位

D.柜台市场模式符合个人投资者和机构投资者的交易需求

答案：D

12.某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元。如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该( )。

A.卖出可转债

B.将可转债回售给发行人

C.继续持有可转债

D.将可转债转换为股票

答案：D

13.有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：

可转债名称赎回条款回售条款

甲有有

乙无无

丙有无

丁无有

在这四种可转换债券的其他条件均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资(  )。

A.丁

B.乙

C.丙

D.甲

答案：A

14.当贝塔系数( )，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

A.小于1

B.小于0

C.大于1

D.大于0

答案：C

15.依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可在当日完成回转交易的是( )。

A.A股

B.债券竞价交易

C.B股

D.股票质押式回购

答案：B

16.下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是(  )。

A.政府债券

B.普通股

C.优先股

D.金融债券

答案：B

17.和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有(  )的投资期限，通常可以投资于风险相对较( )的资产。

A.较长，低

B.较长，高

C.较短，高

D.较短，低

答案：B

18.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，错误的是( )。

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

D.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券

答案：C

19.四种债券的基本信息如下表所示：

债券代码票面利率到期收益率付息方式利率类型

19.20%4.61%半年付息固定利率

29.00%3.88%按年付息固定利率

38.99%7.97%按年付息固定利率

48.90%6.91%半年付息固定利率

在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是(  )。

A.4、1、3、2

B.1、4、2、3

C.3、4、1、2

D.1、2、3、4

答案：C

20.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是( )。

A.风险较低

B.流动性一般

C.期限不超过1年

D.是债务契约

答案：B