1.影响上市公司未来收益,引起股票内在价值变化的因素包括( )

I经济形势的变化

Ⅱ宏观经济政策的调整

Ⅲ..清算方式的变化

IV.供求关系的变化

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ. IV

C.I、Ⅲ.、IV

D.I、Ⅱ、I、IV

[答案] B

2.影响股票投资价值的外部因素有( )。

I宏观经济因素

Ⅱ行业因素

Ⅲ.增资

IV.市场因素

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ.、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ.

[答案] C

3.证券服务机构包括( )。

I资信评级机构

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ..资产评估机构

IV.律师事务所

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅲ. IV

C.I、Ⅲ

D.I、IV

[答案] B

4.上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。

I.上证综合指数

Ⅱ.上证50指数

Ⅲ..上证180指数

IV.上证380指数

A.I、Ⅱ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅲ.

D.I、Ⅲ.、IV

[答案] B

5.深圳证券交易所于(　)正式营业。

A1991年7月3日

B1992年6月3日

C 1989年5月3日

D 1990年8月3日

[答案] A

6.除息除权日,通常为股权登记日之后的( )。

A一个工作日

B二个工作日

C三个工作日

D五个工作日

[答案] A

7.基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金资产净值的( )。

A 20%

B 10%

C 5%

D 15%

[答案] B

8.目前,我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为( ) 。

I .信贷资产ABS

Ⅱ.企业资产ABS

Ⅲ.资产支持票据( ABN)

IV.保险资产ABS

A.Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅲ、Ⅲ.

D.I、I、Ⅲ.IV

[答案] D

9.港股通交易以港币报价,投资者以( )交收。

A欧元

B美元

C港币

D人民币

[答案] D

10.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金

流的金融交易是( ) 。

A金融期货

B金融互换

C金融远期合约

D金融期权

[答案] B

11、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓

D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券

【答案】D

12、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是(??)。

Ⅰ 企业的市场价值小于重置成本

Ⅱ 企业的市场价值大于重置成本

Ⅲ 此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

Ⅳ 此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

13.银行债券的主要投资者()

A.地方政府

B.证劵公司

C.商业银行

D.保险公司

【答案】C

14、关于交易所市场说法错误的是：()

Ⅰ.交易所是有组织的市场

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

【答案】C

16.证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

【答案】C

17.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A.金融期货

B.金融互换

C.金融远期合约

D.金融期权

【答案】B

18.不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

A.双边报价

B.大额报价

C.公开报价

D.对话报价

【答案】B

19. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

【答案】A

20、无限售条件股份包括()

Ⅰ.境内上市外资股

Ⅱ.国家持股

Ⅲ.境外上市外资股

Ⅳ.国有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B