【考点梳理】2020证券从业资格证法律法规考点:经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

2019年12月30日 来源:来学网

来学网小编温馨提示:根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知,2020年证券从业资格考试共举办5,2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月,考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试,小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息,仅供大家参考!

在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:

1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。

2、通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投 资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

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