来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!

(一)反洗钱保密要求

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调査可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

(二)境外分支机构管理

证券公司应加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，证券公司应采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

如果其他措施无法有效控制风险，证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

例题

洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】A

【解析】考察洗钱风险管理工作基本原则。

风险相当原则指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。