来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!

(一)证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

1、证券投资基金销售人员

(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;

(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询活动的人员。

2、基金销售机构

办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

3、基金销售人员应符合下列资质要求：

(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格;

(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分　行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格;

证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

4、基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。

目前，中国基金业协会负责证券投资基金销售人员资格管理。

例题

证券投资询从业人员违反( )的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。

A.证券法

B.证券从业人员执业行为准则

C.证券从业人员资格管理实施细则

D.证券投资销售管理办法

【答案】B

【解析】从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。