1.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。

A.首次公开发行证券上市当年即亏损

B.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

2.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过 20 家。

A.20

B.40

C.60

D.80

3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1 个月

B.2 个月

C.3 个月

D.6 个月

4.证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

5.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。

A.中国证监会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

6.对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是( )。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

D.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

7.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括( )。

A.自有资金和证券

B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

8.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会( )的方式。

A.私募

B.招募

C.定向发行

D.公开募集

9.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )

个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

10.下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

11.证券投资咨询业务人员分为( )。

A.证券分析师和客户经理

B.证券研究员和投资顾问

C.证券咨询师和证券分析师

D.证券投资顾问和证券分析师

12.融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。

A.股东人数不少于 4 000 人

B.在交易所上市交易满 3 个月

C.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

D.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5 000 万元

13.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。

A.质押合同自登记之日起生效

B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

C.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的

D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外

14.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是( )。

A.所有人员均无须取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

15.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

16.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2 C.3

D.5

17.证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的_____计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_____计算。( )

A.10%;5%

B.10%;10%

C.15%;5%

D.15%;10%

18.( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

19.收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

20.有限责任公司的权力机构是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层