2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(一)

2020年01月07日 来源:来学网

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案:B

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案:B

3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案:B

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

答案:B

5、账户存续期间证券公司营业部应每(  )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:B

6、基金管理人的权利不包括(  )。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

答案:B

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15

答案:D

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是(  )。

A.董事任期届满,连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满,连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年

答案:B

9、根据《公司法》,(  )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。

A.清算人

B.股东会和股东大会

C.董事会

D.人民法院

答案:A

10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为(  )。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

答案:C

11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(  )。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

答案:A

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是(  )。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

答案:D

13、设立股份有限公司,发起人不可以用(  )出资。

.知识产权

.劳务

.土地使用权

.设定担保的财产

A.

B.

B.

B.

答案:B

15、符合下列哪一种情形的,为公开发行(  )。

、向不特定对象发行证券的

、向特定对象发行证券累计超过150人的

、法律、行政法规规定的其他发行行为

、向特定对象发行证券累计超过200人的

A.

B.

C.

D.

答案:D

16.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.15日;

B.15个工作日

C.10

D.10个工作日

[答案]D

17.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

18.基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案]B

19.期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案]B

20.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B

 

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