【章节试题】2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷八

2020年01月07日 来源:来学网

第1题、投资者的资金账户一般在()处开立。

A、证券公司总部

B、证券交易所

C、存管银行

D、证券营业部

正确答案: D

解析:客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

第2题、可转换债券通常是转换成()。

A、担保债券

B、抵押债券

C、优先股票

D、普通股票

正确答案: D

解析:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

第3题、金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。

A、基础金融产品

B、股票市场

C、外汇市场

D、债券市场

正确答案: A

解析:金融衍生工具又称金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

第4题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构--董事会--分支机构

B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

正确答案: B

解析:融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

第5题、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。

A、债权人的权利

B、股东的权利

C、债权人的义务

D、债权人的责任

正确答案: B

解析:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样,在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券的持有人可以在约定期限内,按预定的转换价格转换成公司的股份,以分享公司业绩增长带来的收益。

第6题、深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在(),而交易委托()进行。

A、证券公司,境外托管机构

B、境外托管机构,证券交易所

C、境外托管机构,证券公司

D、境内托管机构,证券公司

正确答案: C

解析:深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行。

第7题、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

A、发行主体和偿债主体

B、适用的法规

C、发行要素相似

D、所换股份的来源

正确答案: C

解析:可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似,也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

第8题、证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。

A、《证券交易委托代理协议书》

B、《证券风险客户提示书》

C、《风险揭示书》

D、《证券客户须知》

正确答案: C

解析:证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

第9题、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

A、4000万元

B、5000万元

C、3000万元

D、2000万元

正确答案: C

解析:根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。

第10题、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()工作日。

A、10个

B、15个

C、20个

D、25个

正确答案: C

解析:证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

第11题、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

A、2个

B、3个

C、4个

D、5个

正确答案: B

解析:深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

第12题、对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、中国人民银行

D、证监会

正确答案: B

解析:对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

第13题、一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有()。

A、隐蔽性

B、扩散性

C、加速性

D、周期性

正确答案: C

解析:金融风险的加速性指一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。

第14题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

A、股票名称不同

B、股票编号不同

C、股票的记载方式不同

D、股东权利不同

正确答案: C

解析:无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:一部分是股票的主体,记载了有关公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

第15题、最早在中国内地发行过人民币债券的有()。

A、国际货币基金组织

B、国际金融公司

C、联合国

D、世界贸易组织

正确答案: B

解析:2005年10月9日,国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构,在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体,中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

第16题、相对其他类型的金融风险而言,()的历史信息和历史数据的易得性较高。

A、市场风险

B、汇率风险

C、购买力风险

D、利率风险

正确答案: A

解析:市场风险具有以下特点:(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁,是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言,市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

第17题、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

A、前收盘价

B、最近申报价

C、最近成交价

D、前开盘价

正确答案: C

解析:按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

第18题、上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。

A、5元

B、5美元

C、5港元

D、1元

正确答案: A

解析:A股佣金的收取起点为5元。

第19题、T日买入的LOF基金份额()日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正确答案: B

解析:T日买入的LOF基金份额,自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

第20题、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()交易日内报证券交易所备案。

A、2个

B、3个

C、5个

D、10个

正确答案: B

解析:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

 

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