第1题、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币()。

A、157.5元

B、192.5元

C、307.5元

D、500元

正确答案： B

解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。

第2题、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A、上证50指数

B、上证180指数

C、上证380指数

D、国债指数

正确答案： B

解析：目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

第3题、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A、客户评级和证券评级

B、客户分级和证券分级

C、客户评级和资产评级

D、客户分级和资产分级

正确答案： D

解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

第4题、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。

A、10亿元

B、15亿元

C、8亿元

D、5亿元

正确答案： D

解析：证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。

第5题、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。

A、跨期性

B、杠杆性

C、风险性

D、投机性

正确答案： A

解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

第6题、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保护投资者利益

B、证券经营机构的不断壮大

C、保证证券交易价格的稳定

D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案： A

解析：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

第7题、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、[1998年1月1日]

B、[1998年4月1日]

C、[1999年1月1日]

D、[1999年4月1日]

正确答案： B

解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

第8题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、武士债券

B、扬基债券

C、熊猫债券

D、欧洲债券

正确答案： D

解析：外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

第9题、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

A、发行主体和偿债主体

B、适用的法规

C、发行要素相似

D、所换股份的来源

正确答案： C

解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

第10题、按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是()。

A、按价格优先

B、按抽签决定

C、按时间优先

D、按竞阶决定

正确答案： B

解析：按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是摇号抽签方式决定。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

第11题、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

A、9：00至12：00、13：00至16：00

B、9：30至11：30、13：00至15：00

C、15：00至15：30

D、9：15至11：30，13：00至15：00

正确答案： B

解析：挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

第12题、下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是()。

A、基于互换的结构化产品

B、私募结构化产品

C、保证最低收益型产品

D、利率联结型产品

正确答案： A

解析：按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

第13题、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按()的利率每日处以罚息。

A、[0.1%]

B、[0.3%]

C、[0.5%]

D、[0.6%]

正确答案： D

解析：金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

第14题、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元

正确答案： B

解析：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

第15题、证券交易所会员代表应由()担任。

A、高级管理人员

B、保荐人

C、独立董事

D、任何人

正确答案： A

解析：证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

第16题、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

A、证券公司

B、商业银行

C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

D、中国结算公司境外股结算会员

正确答案： C

解析：其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

第17题、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

A、对冲

B、实物交割

C、现金交割

D、转手交易

正确答案： A

解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

第18题、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、10个

B、15个

C、30个

D、60个

正确答案： B

解析：对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

第19题、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券公司

D、证监会

正确答案： A

解析：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

第20题、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

A、3个月

B、6个月

C、10个月

D、12个月

正确答案： B

解析：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。