1.( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

来学网参考答案：A

答案解析：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令

2.指数化策略( )投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩( )投资者的目标业绩，与该指数相配比( )资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。

A.可以保证，不一定代表，并不意味着

B.可以保证，代表，意味着

C.不能保证，可以代表，不意味着

D.不能保证,代表,意味着

来学网参考答案：A

答案解析：这是指数化的局限性

3.下列不属于基金的非系统性风险的是( )。

A.投资管理风险

B.通货膨胀风险

C.公司治理风险

D.职业道德风险

来学网参考答案：B

答案解析：通货膨胀风险属于系统性风险。

4.( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

A.操作风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.管理运作风险

来学网参考答案：C

答案解析： 非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等

5.基本分析是建立在否定( )的基础之上。

A.半强势有效市场

B.强势有效市场

C.弱势有效市场

D.无效市场

来学网参考答案：A

答案解析：基本分析是建立在否走半强势有效市场的基础之上

6.下列不属于显性成本的是( )。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.市场冲击

来学网参考答案：D

答案解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费，市场冲击属于隐性成本

7.下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是( )。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.日每万份基金净收益

来学网参考答案：D

答案解析：货币市场基金风险的指标主要有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。“日每万份基金净收益”是反映收益水平的指标。

8.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。

A.税务风险

B.QDII基金的流动性风险

C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

D.信用风险

来学网参考答案：D

答案解析：QDII基金的风险管理需特别关注除了ABC外，还包括投资进入特走国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险。信用风险不需要特别关注。故选D

9.信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )等。

A.平均市值和平均市盈率

B.平均市净值和平均市净率

C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例

D.信用等级、控制企业债比例

来学网参考答案：C

答案解析：信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等。故选C

10.詹森指数是在( )模型基础上发出的一个风险调整绩效衡畺指标。

A.CAPM

B.DHS

C.APT

D.BSV

来学网参考答案：A

答案解析：詹森指数是由詹森在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标

11.下列关于夏普说法错误的是( )。

A.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的

C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率

D.夏普数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

来学网参考答案：D

答案解析：夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。故D选项错误。

12.詹森指数是在( )模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。

A.套利定价理论

B.CAPM

C.有效市场

D.最优组合

来学网参考答案：B

答案解析：詹森指数是在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。

13.证券公司的设立和解散，由( )决定。

A.证监会

B.国务院

C.中央银行

D.证券交易所

来学网参考答案：B

答案解析：证券公司的设立和解散，甶国务院决定

14.( )是债券交易实现的关键环节。

A.债券发行

B.债券流通

C.债券询价

D.债券结算

来学网参考答案：D

答案解析：债券结算是债券交易实现的关键环节

15.境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

来学网参考答案：A

答案解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资

16.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

A.债券基金

B.股票基金

C.认股权证基金

D.货币市场基金

来学网参考答案：C

答案解析：认股权证基金的管理费率约为1.5%~2.5% ;股票基金居中，约为1%~1.5% ;债券基金约为0.5%~1.5% ;货币市场基金最低，管理赛率约为0.25%~1%。

17.目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金( )印花税。

A.征收1‰

B.免征

C.征收2‰

D.征收3‰

来学网参考答案：B

答案解析：目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。

18.基金的财务会计报告通常不包括( )。

A.月报

B.周报

C.季报

D.年报

来学网参考答案：B

答案解析：财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

19.托管费的来源是( )。

A.股息

B.利息

C.基金资产

D.投资者缴纳

来学网参考答案：C

答案解析：基金托管人的托管费是从基金财产中列支的

20.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产

B.净资产

C.全部资产及所有负债

D.负债

来学网参考答案：C

答案解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。