基金从业资格考试法律法规历年真题汇编1

2017年05月23日 来源:来学网

  判断题:

  1. 公司债的还本付息受法律保护,除非公司破产清算,一般情况下不受企业经营状况的影 响,但公司的盈利变化同样可能使公司债的价格呈现同方向变动。

  2. 证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。

  3. 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的基金集合起来,形成独立资产, 由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、 风险共担的集合投资方式。

  4. 基金托管人必须定期向投资者公布基金的投资运营状况。

  5. 在我国,基金托管人的主要职责是承担基金份额的的销售与注册登记工作。

  6. 2001 年 9 月,华安创新诞生标志着我国基金业由封闭式向开放式跨越。

  7. 开放式基金的交易中,投资人通过证券营业网点进行委托,通过证券交易所和基金登记 结算机构完成交易确认和账户管理等。

  8. 美国主要以公司型基金为主,我国证券投资基金类型主要是公司型基金。

  9. 成长型基金以追求资产的长期增值和盈利为基本目标。

  10. ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。

  答案 :

  1~5 √×√××

  6~10 √×√√√

 

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