【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点汇总

2020年04月18日 来源:来学网

各位考生们好,以下是小编为大家整理的证券从业《法律法规》常考点知识汇总,希望能够给大家带来帮助!关注来学网,可随时随地刷题哦~

1 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资顾问业务的有关规定
2 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询机构
3 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:利用“荐股软件”从事证券投资
4 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询人员执业行为准则
5 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:法律责任和监管措施
6 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问业务资格的核准
7 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问业务的业务规则
8 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问的监管和法律责任
9 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司发行与承销业务的主要法律法规
10 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券发行保荐业务的一般规定
11 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券发行与承销信息披露的有关规定
12 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司发行与承销业务的内部控制规定
13 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:监管部门对证券发行与承销的监管措施
14 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:违反证券发行与承销有关规定的法律责任
15 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
16 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
17 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:非法集资类犯罪的认定及法律责任
18 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
19 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
20 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:利用未公开信息交易的认定及法律责任
21 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:操纵证券、期货市场的认定及法律责任
22 【常考点】2020年证券从业资格证法律法规考点:背信运用受托财产的认定及法律责任

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