2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知：考试定于2020年6月28日举行，但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员，具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】：证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目，适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外，还有3个专项类考试科目，分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站：中国证券业协会

来学网整理了“【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试网。

1.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于证券公司自营业务，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务

Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资

Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资

Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

Ⅰ.合法合规原则

Ⅱ.集中管理原则

Ⅲ.独立运行原则

Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司参与区域性市场，应( )。

Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案

Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ.制定接受监管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.股份有限公司的股东大会分为( )。

Ⅰ.年会

Ⅱ.季度会

Ⅲ.月会

Ⅳ.临时会议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

6.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其( )。

Ⅰ.营业执照

Ⅱ.任职资格

Ⅲ.证券从业资格

Ⅳ.生产许可证

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

7.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

Ⅰ.项目负责人

Ⅱ.合作内容

Ⅲ.起止时间

Ⅳ.版面安排或者节目时间段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是( )。

Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产

Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

10.根据《期货交易管理条例》规定，有下列情形之一，自被解除职务或被撤销资格之日起未逾5年，则不得担任期货交易所负责人、财务会计的人员包括( )。

Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所的负责人

Ⅱ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师

Ⅲ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事

Ⅳ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

1.【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。故Ⅳ项说法错误。其余说法均正确。

2.【答案】C

【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及其有关事项规定》第4条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。故Ⅰ项正确。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。故Ⅱ、Ⅲ项正确。根据《证券公司参与股指期货交易指引》第2条，证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务(包括集合、定向、限额特定资产管理业务)参与股指期货交易，适用本指引。证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。故Ⅳ项正确。故选C。

3.【答案】C

【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

4.【答案】A

【解析】根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

5.【答案】D

【解析】股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

6.【答案】A

【解析】证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

7.【答案】C

【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

8.【答案】D

【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

9.【答案】B

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产不限于现金资产，可为客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

10.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

来学网——未来因学而变	由此进入
海量题库，高清教学视频——从入门到精通	由此进入