【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(17)

2020年06月12日 来源:来学网

2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知:考试定于2020年6月28日举行,但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员,具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】:证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目,适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外,还有3个专项类考试科目,分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站:中国证券业协会

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1.封闭式基金在基金合同期限内( )。

A.基金规模可以增加

B.基金规模固定不变

C.基金规模不断变动

D.基金规模可以减少

2.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议。

A.30%

C.40%

B.10%

D.20%

3.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

4.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

5.根据《中华人民共和国刑法》,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.非法发行股票和公司、企业债券罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.违规披露、不披露重要信息罪

6.应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是( )。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.存管银行

7.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险指标体系

8.下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述,错误的是( )。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.注册资本不低于1亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

D.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

9.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

10.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是( )。

A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

B.行为人在主观上出于故意,过失构成本罪

C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

1.【答案】B

【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,不得申请赎回的基金。

2.【答案】A

【解析】上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

3.【答案】C

【解析】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。

4.【答案】A

【解析】融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

5.【答案】D

【解析】违规披露、不披露重要信息的刑事责任的认定是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

6.【答案】A

【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

7.【答案】D

【解析】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

8.【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件:①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

9.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程:④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

10.【答案】B

【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。其在主体要件上,构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员;其在主观要件上,行为人在主观上出于故意,即有让自己或者他人从中牟利的目的,过失不构成本罪;其在客观要件上,行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为;其在客体要件上,侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

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