【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(18)

2020年06月12日 来源:来学网

2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知:考试定于2020年6月28日举行,但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员,具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】:证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目,适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外,还有3个专项类考试科目,分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站:中国证券业协会

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1.《中华人民共和国公司法》规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。

A.5%以上15%以下

B.5%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.5%以上25%以下

2.证券公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,( )可以采取责令改正、监督谈话等监管措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证券业协会

3.下列选项中,属于部门规章的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

4.针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对( )进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司自营账户

B.证券公司的资金账户

C.证券公司的结算账户

D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户

5.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

6.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

7.设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。

A.股东符合法定人数

B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C.股东共同制定公司章程

D.设有监事会

8.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中,错误的是( )。

A.基本信息效力期限为10年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息效力期限为3年

D.处罚处分信息效力期限为3年

9.财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.拘役

10.我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。

A.有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可

1.【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

2.【答案】A

【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

3.【答案】B

【解析】部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括:《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。选项A、C、D属于法律。

4.【答案】D

【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第18条,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

5.【答案】B

【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:①制定风险管理制度,并适时调整。②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。③制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。④定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。⑤建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。⑥建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。⑦风险管理的其他职责。

6.【答案】A

【解析】证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

7.【答案】D

【解析】设立有限责任公司,应当具备下列条件:①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

8.【答案】A

【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,证券业从业人员诚信信息的效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

9.【答案】D

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

10.【答案】A

【解析】有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,股份有限公司的股东其认购的股份为限对公司承担责任,二者都是有限责任,故选项A错误。

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