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1.长期资本流动的方式不包括(　　)。
　　A.国际直接投资
　　B.银行资金划拨
　　C.国际证券投资
　　D.国际贷款
　　2.按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。
　　A.可转换债券
　　B.B股
　　C.分离交易的可转换债券
　　D.ETF
　　3.长期国债的偿还期限一般为(　　)。
　　A.5年以上
　　B.10年
　　C.15年以上
　　D.10年或l0年以上
　　4.股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。
　　A.中国结算公司
　　B.证券交易所
　　C.中国证监会
　　D.证券公司
　　5.中央银行减少货币供给量，可通过(　　)渠道来实现。
　　A.降低再贴现率
　　B.在公开市场上卖出证券
　　C.增加外汇储备
　　D.减少商业银行在中央银行的存款
　　6.以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是(　　)。
　　A.自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理
　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
　　C.禁止从自营账户中提取现金
　　D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
　　7.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成(　　)。
　　A.正比
　　B.反比
　　C.线性关系
　　D.凸性
　　8.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。
　　A.40%
　　B.50%
　　C.60%
　　D.70%
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　9.从基金资产中扣除基金所有负债即是(　　)。
　　A.基金资产估值
　　B.基金资产总值
　　C.基金资产净值
　　D.基金份额净值
　　10.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.
　　A.基金管理公司
　　B.信托公司
　　C.商业银行
　　D.证券公司
　　11.基金销售机构受(　　)的委托，从事基金销售活动。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金发起人
　　D.基金份额持有人大会
　　12.下列不属于央行货币政策的是(　　)。
　　A.公开市场业务
　　B.改变贴现率
　　C.改变银行准备金
　　D.改变税率
　　13.(　　)不属于金融衍生工具.
　　A.金融期权
　　B.可转换债券
　　C.金融期货
　　D.基金
　　14.(　　)负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
　　A.证券公司
　　B.结算参与人
　　C.商业银行
　　D.证券登记结算机构
　　15.资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于(　　)。
　　A.100万元
　　B.200万元
　　C.400万元
　　D.800万元
　　16.采用(　　)方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。
　　A.自助委托
　　B.人工电话委托
　　C.非柜台委托
　　D.柜台委托
　　17.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指(　　)基金。
　　A.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的
　　B.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的
　　C.主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的
　　D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
　　18.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(　　)询价的方式确定股票发行价格。
　　A.保险公司
　　B.财务公司
　　C.个人投资者
　　D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
　　19.下列关于国际债券的表述，不正确的是(　　)。
　　A.不存在汇率风险
　　B.国际债券资金来源广.发行规模大
　　C.国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家
　　D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
　　20.保荐制度不包括(　　)。
　　A.建立独立董事制度
　　B.明确保荐期限
　　C.确立保荐责任
　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
参考答案及解析：
　　1.【答案】B。解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。
　　2.【答案】B。解析：证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。选项A、C均为债券交易：选项D为基金交易。
　　3.【答案】D。解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债;中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债。
　　4.【答案】A。解析：为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。
　　5.【答案】B。解析：在公开市场上卖出证券，使现金和银行存款减少，即减少了货币供应量。
　　6.【答案】B。
　　7.【答案】A。解析：基金托管人的托管费收入与托管规模成正比。
　　8.【答案】B。解析：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。
　　9.【答案】C。解析：从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。
　　10.【答案】C。解析：客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
　　11.【答案】A。
　　12.【答案】D。解析：央行的基本货币政策一般包括三个：公开市场业务、贴现率、存款准备金率。改变税率属于政府行为。
　　13.【答案】D。解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品.是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
　　14.【答案】B。解析：证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
　　15.【答案】B。解析：资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于200万元。
　　16.【答案】D。解析：柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式.客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任.比较稳妥可靠。
　　17.【答案】B。解析：混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具.但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。
　　18.【答案】D。解析：自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。
　　19.【答案】A。解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
　　20.【答案】A。