【摘要】2020年9月基金从业资格考试9月26日举行，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。小编搜集整理了2020年基金从业资格考试《股权投资基金》考前冲刺模拟试题，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　   1、尽职调查通常分为法律、财务、业务三部分。下列不属于法律尽职调查关注的重点问题的是()。

　　A.高级管理人员

　　B.企业近3～5年的盈利情况

　　C.诉讼及仲裁

　　D.历史沿革问题

　　答案：B

　　【解析】法律尽职调查关注重点问题包括历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。

　　2、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是()。

　　A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

　　B.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

　　C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

　　D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

　　答案：D

　　【解析】无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性，并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务：基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

　　3、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是()。

　　A.合伙型股权投资基金所有合伙人对基金债务承担无限连带责任

　　B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制

　　C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配

　　D.合伙型股权投资基金只有在实现盈利时才可进行收益分配

　　答案：B

　　【解析】A项：合伙型股权投资基金中的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任;C项和D项：合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理，合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　4、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是()。

　　A.实施适度监管

　　B.不设事中事后监管

　　C.不设行政审批

　　D.依法严厉打击各类非法集资活动

　　答案：B

　　【解析】在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

　　5、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。

　　Ⅰ注销管理人登记

　　Ⅱ列入异常机构名单

　　Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示

　　Ⅳ暂停受理该机构的私募基金产品备案申请

　　V?纳入黑名单

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、V

　　答案：A

　　6、做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保()的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。

　　Ⅰ基金

　　Ⅱ?基金委托人

　　Ⅲ基金管理人

　　Ⅳ基金托管人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】管理人内部控制的作用主要包括：(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展。(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　7、股权投资基金管理人在从事投资业务活动中，不得()。

　　A.要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投

　　B.自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款

　　C.设置咨询委员会，审议关联交易等重大事项

　　D.在基金投资决策委员会设置观察员席位，委派观察员列席投资决策委员会会议

　　答案：B

　　【解析】】基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

　　8、在中国证监会()的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

　　A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

　　B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

　　C.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

　　D.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

　　答案：A

　　【解析】可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

　　9、在投资协议条款中，优先认购权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的()。

　　A.对外并购

　　B.后续股权融资

　　C.产品采购

　　D.经营管理

　　答案：B

　　【解析】优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

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　　10、关于基金服务业务，下列表述正确的是()。

　　A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

　　B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

　　C.基金服务机构不能同时提供托管服务

　　D.基金服务机构可自行决定业务转包

　　答案：A

　　【解析】B项：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查;C项：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者;D项：基金服务机构不可自行决定业务转包。

　　11、股权投资基金管理人在制定业务外包规划时，须根据()原则，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　A.审慎经营

　　B.时间优先

　　C.成本优先

　　D.利益分配

　　答案：A

　　【解析】股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　12、下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是()。

　　A.通过公司主页公开发布在募重点基金的简略募集推介资料

　　B.通过微信客服中心为经认证后的基金投资人提供所投基金的年度报告

　　C.通过微信公众号发布其获得行业奖项的新闻

　　D.通过微信公众号发布关于特定行业或主题投资机会的策略分析

　　答案：A

　　【解析】募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：(1)公开出版资料。(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。(3)海报、户外广告。(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等。(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。(9)法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。

      13、关于申请私募基金管理人登记的机构，私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。

　　A.是否具有实际控制人

　　B.是否依法在中国境内设立并有效存续

　　C.基金管理规模情况

　　D.股东的股权结构情况

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三项均属于基金管理人登记法律意见书的内容。

　　14、股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当()。

　　Ⅰ?采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

　　Ⅱ?制作风险揭示书，由投资者签字确认

　　Ⅲ?对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金

　　Ⅳ?应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都属于股权投资基金募集应遵守的规则。

　　15、投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配，下列关于投资人董事义务的描述中，正确的是()。

　　A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标

　　B.帮助所投企业对接资源以促发展

　　C.帮助所投企业高层移民国外

　　D.帮助所投企业人员宣传。删除网站媒体报道

　　答案：B

　　【解析】董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。选项B属于投资人董事义务。

　    16、在公司清算退出过程中，下列关于公司债务、债权了结的说法中，错误的是()。

　　A.了结债权、债务的流程主要包括：处理公司未了结的业务，收取公司债权，清偿公司债务等

　　B.清算期间，公司不得开展新的经营活动且无权处理公司尚未了结的业务

　　C.对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法实现债权清收

　　D.清算组确认公司现在的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

　　答案：B

　　【解析】清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权。对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法实现债权清收。公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。

　　17、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5%，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8%(单利)。截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4%。下列表述正确的是()。

　　A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元

　　B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元

　　C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元

　　D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元

　　答案：D

　　【解析】触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。回售权总额(出售价款总额)=投资总额×(1+8%×投资年限)-基金已获红利=5000×(1+8%×5)-600=6400(万元)。

　　18、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，其可购买的基金产品为()级。

　　A.R4

　　B.R2

　　C.R3

　　D.R1

　　答案：D

　　【解析】C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品。风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品。除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。

　　19、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括()。

　　A.供应商及经销商

　　B.销售费用预算

　　C.产业政策

　　D.竞争对手

　　答案：B

　　【解析】针对市场的调查包括企业所属的行业分类、相关的产业政策、竞争对手、供应商及经销商情况、市场占有率以及定价能力等.

　　20、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，以上内容属于投资协议的()。

　　A.保密条款

　　B.保护性条款

　　C.排他性条款

　　D.竞业禁止条款

　　答案：D

　　【解析】竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与公司有竞争关系的业务。

　　21、关于基金的份额拆分，下列说法正确的是()。

　　A.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

　　B.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

　　C.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

　　D.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

　　答案：B

　　【解析】单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。

　　22、下列关于清算流程的说法中，错误的是()。

　　A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

　　B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

　　C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

　　D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

　　答案：A

　　【解析】若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。

　　23、公司型股权投资基金投资者是()。

　　A.基金风险控制者

　　B.基金投资决策委员会委员

　　C.基金公司股东

　　D.基金公司董事

　　答案：C

　　【解析】公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

　　24、股权投资基金服务机构包括()。

　　Ⅰ基金投资者

　　Ⅱ基金管理人

　　Ⅲ基金财产保管机构

　　Ⅳ基金销售机构

　　V?律师事务所和会计师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　【解析】股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。

　　25、下列关于非公开募集股权投资基金的说法中，正确的是()。

　　A.基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

　　B.基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金

　　C.基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

　　D.基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

　　答案：B

　　【解析】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　26、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的是()。

　　A.基金管理人可以将基金的备案职责委托给中国证券投资基金业协会

　　B.基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集，基金管理人不得自行募集

　　C.基金管理人可以选择自行承担或由其选定的其他服务机构承担基金产品的设计工作

　　D.基金管理人可以选择将基金产品的设计、销售与备案等职责托管给基金托管机构，但基金资产的管理必须由基金管理人承担

　　答案：C

　　【解析】股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

　　27、关于股权投资基金行业自律与政府监管，下列表述错误的是()。

　　A.行业自律是对政府监管的积极补充

　　B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

　　C.两者目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

　　D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

　　答案：B

　　【解析】行业自律是指由协会会员通过订立章程对协会进行自我管理、自我约束，但不否定有关部门依法对其进行行政上的监督管理。

　　28、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

　　A.全面性原则

　　B.内部监督原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案：C

　　【解析】管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

　　29、就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法中，错误的是()。

　　A.风险揭示书揭示的风险内容可分为特殊风险和一般风险

　　B.投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认，个人投资者应就风险揭示书中的相关声明内容逐项签字确认

　　C.风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认

　　D.所有投资者均应签署风险揭示书

　　答案：B

　　【解析】风险揭示书的内容包括但不限于：(1)股权投资基金的特殊风险。(2)股权投资基金的一般风险。(3)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认。

　　30、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业()。

　　A.分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

　　B.支付的利息以及实现项目上市后的股票转让所得

　　C.支付的利息以及实现项目退出后的股权转让所得

　　D.分配的红利以及实现项目上市后的股票转让所得

　　答案：A

　　【解析】股权投资基金的盈利一方面来自股息和红利，但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加，股权投资基金在适当的时机退出，实现资本增值一