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　　第1题： 股份有限公司的股东就其( )对公司负责。

　　A、出资额

　　B、资产

　　C、认购的股份

　　D、净资产

　　正确答案：C 两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债券人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

　　第2题： ( )将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。

　　A、《证券投资基金法》

　　B、《证券投资基金管理暂行办法》

　　C、《证券投资基金运作管理办法》

　　D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　正确答案：A 《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。

　　第3题： 基金收益分配后基金份额净值( )基金面值。

　　A、可以低于

　　B、可以高于

　　C、不能高于

　　D、不能低于

　　正确答案：D 基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值。

　　第4题： 合伙企业以( )为纳税义务人。

　　A、整个企业

　　B、每一个合伙人

　　C、每个普通合伙人

　　D、每一个有限合伙人

　　正确答案：B 合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人。

　　第5题： 公司解散的，应当在解散事由出现之日起( )日内成立清算组，开始清算。

　　A、15日

　　B、20日

　　C、25日

　　D、30日

　　正确答案：A 公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。

　　第6题： 基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：B 基金协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

　　第7题： 基金业协会( )对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

　　A、每季度

　　B、每月

　　C、每周

　　D、每六个月

　　正确答案：A 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

　　第8题： 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息( )，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。

　　A、沟通机制

　　B、评价机制

　　C、协助机制

　　D、共享机制

　　正确答案：D 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。

　　第9题： 下列关于回购条款说法正确的是( )。

　　A、体现的是投资方对目标企业或其大股东回售股权的权利

　　B、是目标企业控制权的一个条款

　　C、是一种用来保证股权投资基金权益的约定

　　D、确保投资人不被稀释股权从而导致投资贬值

　　正确答案：A 回购条款是适当满足事先设定的条件是，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

　　第10题： 私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。

　　A、周期短、风险大、流动性强

　　B、周期短、风险小、流动性强

　　C、周期长、风险小、流动性强

　　D、周期长、风险大、流动性差

　　正确答案：A 私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。

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　　第1题： 基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。

　　A、自律规则、执业行为

　　B、目律准则、从业行为

　　C、自律规则、从业行为

　　D、自律准则、执业行为

　　正确答案：A 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

　　第2题： 合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为( )。

　　A、净资产，200万的销售公司

　　B、总资产500万元的广告公司

　　C、总负债1000万元的生产企业

　　D、流动资产为1500万的运输公司

　　正确答案：A 机构的合格投资者要求其净资产不低于1000万元，。

　　第3题： 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为( )。

　　A、投入价值

　　B、劳动价值

　　C、资金成本

　　D、投入资本

　　正确答案：D 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本;C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本;A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款;RxA为税后净营业利润。

　　第4题： 下列哪些投资者视为当然合格投资者( )

　　Ⅰ.社会保障基金

　　Ⅱ.企业年金等养老基金

　　Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 下列投资者视为当然合格投资者：

　　(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

　　(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;

　　(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;

　　(4)中国证监会规定的其他投资者。

　　第5题： 交易所资金清算步骤不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算数据

　　C、接受交易数据

　　D、确认清算结果

　　正确答案：B 交易场所资金清算步骤包括：1.接受交易数据2.制作清算指令3.执行清算指令4.确认清算结果。

　　第6题： 借壳上市操作流程步骤包括( )

　　Ⅰ.收购股权

　　Ⅱ.资产置换

　　Ⅲ.购买期权

　　Ⅳ.资产重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤:

　　(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

　　(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。

　　第7题： 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。

　　A、政府

　　B、个人投资者

　　C、事业法人

　　D、机购投资者

　　正确答案：D 私募股权投资基金的设立和资金算里，为后期业务开展铺平了道路。通常，私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为机购投资者。

　　第8题： 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正确答案：A 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。

　　第9题： 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。

　　A、基金托管公司

　　B、证券经纪人

　　C、基金管理公司

　　D、投资机构

　　正确答案：C 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。

　　第10题： 私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契约型基金

　　正确答案：D 契约型基金即投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任。