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历年真题
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题:证券经营机构管理规范
2023-12-11
1[.单选题](2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源...
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(六)
2022-10-15
1.证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括()Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ...
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(五)
2020-01-07
1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ....
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(四)
2024-03-13
1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅...
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(三)
2023-10-23
1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会答案:A2...
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(二)
2022-06-05
1、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系2、...
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(一)
2022-07-27
1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案:B2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作...
【提升训练】2020年初级银行从业资格证《法律法规》试卷(三)
2019-12-31
1、对于不同类别的银行,中国银监会的干预措施不同,下列说法错误的是()。A、对于资本充足的银行,要求银行提高风险控制能力B、对于资本不足的银行,要求限制资产增长速度C、对于资本严重不足的银行,要求调整...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案(汇总)
2019-12-31
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【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案十一
2023-05-20
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