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  全国 证券从业政策法规
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中共中央政治局4月25日下午就维护国家金融安全进行第四十次集体学习。中共中央总书记习近平在主持学习时强调,金融安全是国家安全的重要组成部分,是经济平稳健康发展的重要基础。维护金融安全,是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。金融活,经济活 [详情]
 如何确定哪些从业人员需要参加年检?   年检工作开始后,从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。   离职人员无需参加年检。 [详情]
  没有通过年检的人员怎么处理?   有下列情形之一的,不予通过年检:   1) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;   2) 未按规定完成后续职业培训的;   3) 不再符合执业证书取得条件的;   4) 未按规定参加年 [详情]
证监会正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》 为维护资本市场安全稳定运行,保护投资者合法权益,引导证券基金经营机构(以下简称经营机构)在依法合规、有效防范风险的前提下,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用,证监会近日发布《证券基金经 [详情]
中证协发〔2018〕321 号 各有关机构: 为促进证券期货市场衍生品交易业务发展,进一步完善证券期货市场衍生品交易主协议,中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会调整了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(2014年版)》(以 [详情]
中证协发〔2018〕322号 各有关机构: 为贯彻落实党中央、国务院关于拓宽民营企业融资途径、缓解民营企业融资难问题的决策部署,根据中国证监会关于交易所市场民营企业债券融资支持工具的工作安排,中国证券业协会会同中国期货业协会、中国证券投资基金业 [详情]
中证协发〔2018〕323号 各有关机构: 为落实信用保护合约业务主体审慎自律管理要求,促进信用保护合约业务规范发展,中国证券业协会(以下简称“协会”)根据相关自律规则,制定了《中国证券期货市场衍生品交易主协议(信用保护 [详情]
人社部发〔2017〕68号 各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构: 根据国务院推进简政放权、放管结合、优化服务改革部署,为进一步加强职业资格设置实施的监管和服务,人力资源社会保障部研究制定了《国家职业资格目录》,经国务院同意, [详情]
财政部 证监会关于会计师事务所从事证券期货 相关业务有关问题的通知 (2007年4月9日发布,2012年1月21日修订) 为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务,维护证券市场秩序,保护投资者和社会公众的合法权益,现对会计师事务所从事证 [详情]
经党中央、国务院同意,现公布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,自公布之日起施行。 中国证监会 2019年1月28日 经党中央、国务院同意,中国证监会于2019年1月30日发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点 [详情]
为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,认真落实党中央、国务院的决策部署,进一步落实创新驱动发展战略,完善资本市场基础制度,规范上海证券交易所科创板试点注册制首次公开发行股票相关活动,保护投资者合法权益和社会公共利益,按照《关于在上海证 [详情]