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题库：基金从业

基金从业

14061. 关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以实物

14062. 基金必然的当事人是（）。Ⅰ.基金管理人；Ⅱ.基金投资者；Ⅲ.基金托管人；Ⅳ.第三方服务机构

14063. 尽职调查报告至少包括以下（）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查

14064. 商业银行担任股权投资基金托管人的，由（）进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会；Ⅱ.国务院基金业监督管理机构；Ⅲ.国务院银行业监督管理机构；Ⅳ.国务院证券监督管理机构；

14065. 投资者关系管理的基本原则有（）。Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.准确Ⅳ.及时Ⅴ.有前瞻性

14066. 下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。Ⅰ.慈善基金；Ⅱ.企业年金；Ⅲ.社会保障基金；Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划；Ⅴ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人

14067. 中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（）Ⅰ.股权投资基金管理人；Ⅱ.股权投资基金托管人；Ⅲ.股权投资基金销售机构；Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

14068. "股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（）Ⅰ.基金发生重大损失;Ⅱ.基金管理人年度审计报告,Ⅲ.基金发生重大关联交易;Ⅳ.基金托管费变更

14069. 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查；Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查,Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通,Ⅳ.发现内控需求有变化，及时改进更新

14070. 股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查

14071. 股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。

14072. 股权投资基金监管的基本原则有（）。Ⅰ.高效监管原则；Ⅱ.分类监管原则；Ⅲ.适度监管原则；Ⅳ.审慎监管原则；Ⅴ.依法监管原则

14073. 股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

14074. 股权投资基金增值服务的目的包括（）。Ⅰ.提高投资回报；Ⅱ.降低投资风险；Ⅲ.锁定基金投资业绩；Ⅳ.使被投资企业快速健康发展

14075. 某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料，回答问题。该股权投资基金投资的A项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额3000万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。

14076. 关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

14077. 某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料，回答问题。该股权投资基金投资的C项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额2100万元，项目退出后立即分配，从该项目投资者和管理人可分得的金额分别为()。

14078. 在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。

14079. 关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）

14080. 注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）