1. 证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

　　【正确答案】C

　　2. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有()。

　　Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

　　Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

　　Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　3. 下列情形中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东，实际控制人的有()。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的个人

　　Ⅱ.净资产低于实收资本 50%的单位

　　Ⅲ.不能清偿到期债务的个人

　　Ⅳ.负债达到总资产 30%的单位

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　4. 有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

　　A.2 个以上、200 个以下

　　B.4 个以上、50 个以下

　　C.200 个以下

　　D.1 个以上、50 个以下

　　【正确答案】D

　　5. 证券公司在办理定向单一资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.客户

　　D.资产托管机构

　　【正确答案】C

　　6.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以 ()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A.证券金融公司

　　B.客户

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　【正确答案】D

　　7. 根据《证券法》，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定()。

　　A.暂停其股票上市交易

　　B.对其股票交易做退市风险警示

　　C.对其股票交易做特别处理

　　D.终止其股票上市交易

　　【正确答案】D

　　8. 非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让。

　　A.合格投资者

　　B.中小投资者

　　C.机构投资者

　　D.专业投资者

　　【正确答案】A

　　9. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是()。

　　A.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

　　B.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

　　C.客户存放在证券公司的交易结算资金属于证券公司

　　D.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

　　【正确答案】A

　　10. 上市公司就并购重组事项出具了盈利预测报告，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等

　　Ⅰ.监管措施。

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令定期报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B. Ⅰ、IV

　　C. Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　11. 在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其遭受处罚的有()。

　　Ⅰ.操纵证券市场

　　Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

　　Ⅲ.泄露内幕信息

　　Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　12. 根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

　　A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　D. 内幕交易

　　【正确答案】D

　　13. 以下不可以作为有限合伙人出资方式的是( )。

　　A.货币

　　B.著作权

　　C.工业产权

　　D.劳务

　　【正确答案】D

　　14. 下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

　　A.特许经营权

　　B.货币

　　C.信用

　　D.劳务

　　【正确答案】B

　　15.证券公司分支机构包括()

　　Ⅰ.从事业务经营活动的分公司

　　Ⅱ.证券营业部

　　Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司

　　Ⅳ.证券公司设立的期货子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　16. 除合伙协议另有约定外，下列事项中可以不必经合伙企业全体合伙人一致同意的是( )。

　　A.向企业登记机关申请办理变更合伙企业的经营范围

　　B.以合伙企业名义为他人提供担保

　　C.普通合伙人向合伙企业以外的人转让合伙企业中的财产份额

　　D.合伙人以房屋等不动产进行出资

　　【正确答案】D

　　17. 证券从业人员可以买卖的证券品种()。

　　A.B股

　　B.权证

　　C.基金

　　D.国债

　　【正确答案】D

　　18. 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日( )封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

　　A. 不得早于

　　B. 不得晚于

　　C. 可以晚于

　　D. 应当等同于

　　【正确答案】B

　　19. 对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有( )。

　　Ⅰ.证券公司负责人

　　Ⅱ.证券公司合规总监

　　Ⅲ.证券公司营业部负责人

　　Ⅳ.证券公司营业部合规专员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　20.担保类证券账户以()的名义开通。

　　A. 客户

　　B. 证券公司

　　C. 证券登记结算机构

　　D. 担保机构

　　【正确答案】B

　　21.法定公积金提取税后利润( )列人公司法定公积金。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.20%

　　【正确答案】B

　　22.沪港通和深港通的基本原则包括()。

　　Ⅰ.订单设计

　　Ⅱ.订单修改

　　Ⅲ.T+1 交收制度

　　Ⅳ.额度控制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　23. 定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括()。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事实退伙

　　D.自愿退伙

　　【正确答案】C

　　24. 下列说法中，错误的是( )。

　　A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　【正确答案】D

　　25. 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ.其他证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　26. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。

　　Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

　　Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

　　Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査

　　和反馈的防线

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　27. 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。

　　A.加强合规管理

　　B.培育核心竞争力

　　C.便于证券公司广告宣传

　　D.提升风险控制能力

　　【正确答案】C

　　28.证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和()提成申请，并经其审批同意。

　　A.总裁办

　　B.风险控制部门

　　C.合规部门

　　D.人力资源部门

　　【正确答案】C

　　29. 在() ,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或明示、暗示他人从事,或者泄需内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

　　A 内幕信息在证监会描定的网站披露后

　　B.内幕信息在证监会指定的报刊披露后

　　C.内幕信息尚未形成时

　　D.内幕信息敏感期内

　　【正确答案】D

　　30. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务 ()

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【正确答案】B

　　31.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正,给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 ( )的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.3 万元

　　B.10 万元

　　C.5 万元

　　D.1 万元

　　【正确答案】B

　　32.下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有( )。

　　I.自然人有限合伙人死亡的

　　Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　　Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的

　　IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　33.下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有( )。

　　I.股票

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　IV.汇票

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　34. 以下关于股份有限公司股票发行的说法,正确的有( )。

　　I.股票发行价格可以按票面金额,也可以高于或低于票面金额

　　Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　Ⅲ.发起人的股票,应当标明发起人股票字样

　　IV.公司发行的股票,是记名股票

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　35.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对( )负有严格的保密义务。

　　A.工作中获得的任何信息

　　B.在公开媒体上获知的信息

　　C.以任何方式知悉的敏感信息

　　D.证券公司基本信息

　　【正确答案】C

　　36.当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

　　Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

　　ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

　　Ⅲ.严重危害国家安全的

　　IV.严重影响社会稳定的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.l、ll

　　D.Ⅰ、ll、IV

　　【正确答案】B

　　37.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

　　A.指定商业银行

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.中国结算公司

　　【正确答案】A

　　38. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　【正确答案】D

　　39. 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.结算备付金账户

　　【正确答案】C

　　40.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。 

　　A.证券公司与期货公司的委托业务关系 

　　B.解释期货交易的风险 

　　C.解释期货交易的方式 

　　D.证券公司与期货公司的控股关系 

　　【正确答案】C