1.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.10万元以上100万元以下

　　D.30万元以上300万元以下

　　答案：B

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　2.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　答案：C

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上50万元以下的罚款。

　　3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　答案：C

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反《公司法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4.公司公开发行新股，应当符合( )。

　　①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　②具有持续盈利能力，财务状况良好

　　③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　④具有健全且运行良好的组织机构

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考点：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具有健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　5.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。

　　A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

　　B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

　　C.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

　　答案：D

　　考点：本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

　　6.股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是( )。

　　A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上

　　B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　答案：A

　　考点：本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　7.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是( )。

　　A.货币

　　B.知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　答案：C

　　考点：考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　8.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。

　　A.执行董事不得兼任公司经理

　　B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

　　D.执行董事的职权由公司章程规定

　　答案：A

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。

　　9.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　答案：D

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。

　　10.下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

　　②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

　　④法以保障和约束为内容

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：A

　　考点：考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

　　11.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。

　　①法律关系的目标

　　②法律关系的客体

　　③法律关系的内容

　　④法律关系的主体

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考点：考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。

　　12.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是( )。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考点：本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

　　13. 我国股份有限公司的股票发行价格( )。I.可以等于票面价格;II.可以高于票面价格;III.可以低于票面价格;IV.必须等于票面价格

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D.I、III

　　参考答案：B

　　解析：股票发行价格是指股份有限公司发行新股的价格。在确定股价发行价格时，可以按票面金额确定，也可以超出票面金额，但不能低于票面金额。

　　14.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行驶的职权有( )。Ⅰ.修改公司章程;Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划;Ⅲ.审议批准董事会的报告;Ⅳ.对发行公司债券作出决议。

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　15.下列事项需经代表2/3以上表决权的股东通过的有()。Ⅰ.公司合并;Ⅱ.公司分立;Ⅲ.修改公司章程;Ⅳ.对外担保。

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

　　解析：根据《公司法》规定，股东会的议事方式和表决程序，除了本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　16.我国《证券法》规定的证券种类主要有()。I.股票;II.港股;III.国债期货;IV.投资基金份额;V.汇票

　　A.I、IV

　　B.IV、V

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　参考答案：A

　　解析：我国《证券法》规定的证券种类主要有股票、投资基金份额。

　　17.证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。

　　A.审计事务所

　　B.会计师事务所

　　C.资产评估事务所

　　D.律师事务所

　　参考答案：B

　　解析：证券公司年度报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

　　Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】D。解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

　　19.董事会中的职工代表的产生方式有( )。

　　Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

　　Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　【答案】A。解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　20.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】B。解析：根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　21.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【答案】D。解析：根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

　　22.证券账户名称应当注明的内容有( )。

　　Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称

　　Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】A。解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。