答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段，ETF的建仓期不超过3个月。参见教材(下册)P23。

2、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：(1)基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;(2)基金实行价格涨跌幅限制 ，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;(3)基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出;(4)基金申报价格最小变动单位为0.001元。参见教材(下册)P24-25。

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查QDII基金的申购和赎回。对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。参见教材(下册)P32。

4、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查封闭式基金的上市与交易。申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。参见教材(下册)P15。

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材(下册)P5。

6、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金的募集程序。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。参见教材(下册)P5。

7、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金的募集程序。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。参见教材(下册)P7。

8、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金的合同生效。基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。参见教材(下册)P7。

9、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金的募集程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过2 0个工作日。参见教材(下册)P7。

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金认购与基金申购的不同。认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。参见教材(下册)P17。

【该题针对“开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理”知识点进行考核】

【答疑编号12413543,点击提问】

11、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查开放式基金的申购和赎回。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。参见教材(下册)P17。

12、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查开放式基金赎回费用。开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。参见教材(下册)P18。

13、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查开放式基金申购费用及申购份额的计算。净申购金额=申购费用/(1+申购费率)=100000/(1 + 1.5%)=98522.17(元)。参见教材(下册)P19。

14、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查开放式基金申购和赎回登记及款项的支付。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项(具体根据基金品种和托管银行的处理速度存在不同)。参见教材(下册)P20。

15、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查LOF的上市交易、申购与赎回。买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币。参见教材(下册)P30。

16、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查基金登记的内容。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。参见教材(下册)P34。

17、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金登记的内容。我国开放式基金注册登记体系的模式：(1)基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式;(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。参见教材(下册)P34。

【该题针对“开放式基金份额的登记”知识点进行考核】

18、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查基金的登记。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。参见教材(下册)P34。

【该题针对“开放式基金份额的登记”知识点进行考核】

19、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金的登记。基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。参见教材(下册)P34。

20、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金的认购。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。参见教材(下册)P9。

【该题针对“基金的认购”知识点进行考核】

21、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查基金的认购。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。参见教材(下册)P9。

22、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金的认购。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。参见教材(下册)P11。

23、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金的认购。投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。参见教材(下册)P12。

【该题针对“基金的认购”知识点进行考核】