1、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是( )。

A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D.公平对待所有股东

【正确答案】：A

2、利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。

A.所得税

B.营业利润

C.实收资本

D.直接计入当期利润的利得和损失

【正确答案】：D

3、相关系数的大小范围为( )。

A.+1和-1之间

B.0和1之间

C.-1和0之间

D.1到正无穷

【正确答案】：A

4、下列税目中，应缴纳个人所得税的是( )。

A.个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

B.个人投资者从基金分配中取得的收入

C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入

D.个人投资者申购和赎回基金份额时取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

【正确答案】：C

5、基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。

A.不变

B.上升

C.下降

D.影响不确定

【正确答案】：C

6、股票的( )又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【正确答案】：B

7、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向( )报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

【正确答案】：C

8、( )也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市销率

C.市盈率

D.企业价值倍数

【正确答案】：B

9、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，( )最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

【正确答案】：A

10、市盈率用公式表达为( )。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

【正确答案】：D

11、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。

A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

【正确答案】B

12、我国的股权投资基金不能采用(　　)的组织形式。

A、公司制

B、有限合伙制

C、个人独资制

D、契约制

【正确答案】C

13、普通合伙人转变为有限合伙人，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担( )责任。

A、有限连带

B、有限不连带

C、无限连带

D、无限不连带

【正确答案】C

14、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为( 　)。

A、专业性较强

B、投资周期较长

C、投资收益波动性较大

D、投后管理投入资源较多

【正确答案】B

15、( )是我国股权投资基金行业的自律机构。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会

【正确答案】C

16、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括( )。

I、不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金

II、以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金

III、以代种植、租种植的方式非法吸收资金

IV、不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金

V、以民间借贷的方式非法吸收资金

A、I、II、IV、V

B、III、IV、V

C、II、III、IV、V

D、I、II、III、IV

【正确答案】D

17、在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

A、认股权证基金

B、股票基金

C、债券基金

D、货币市场基金

【正确答案】A

18、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(　　)。

A、是一种长期投资工具

B、主要功能是分散投资

C、投资基金无风险

D、投资基金可能带来收益，也可能承担损失

【正确答案】C

19、在有限合伙制风险投资机构中，有两种合伙人，即有限合伙人和一般合伙人。合伙人的集资有两种形式，一种是基金制，另一种是( )。

A、资金合伙人

B、有限合伙人

C、实收制

D、承诺制

【正确答案】D

20、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是( )。

A、封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制

B、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C、买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份

D、封闭式基金的报价单位为1元

【正确答案】D