1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。

A. 共同对手方制度

B. 分级结算原则

C. 做市商制度

D. 净额清算原则

正确答案：C

2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要( )投票表决通过。

A.独立董事

B.股东

C.执行董事

D.监事

正确答案：B

3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，则以下表述错误的是( )。

A.基金A面临的可能损失比基金B大

B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%

C.基金A和基金B的最大回撤不可比

D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%

正确答案：C

4、基金的业绩归因是指对( )进行分解，并研究其组成。

A.基金业绩

B.基金风险

C.基金规模

D.基金超额收益

正确答案：D

5、关于买断式回购，以下 关于买断式回购，以下 表述正确的是( )。

A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金

B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券

C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方

D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方

正确答案：C

6、以下不属于主动投资目标的是( )。

A.扩大主动收益

B.减少跟踪偏离度

C.缩小主动风险

D.提高信息比率

正确答案：B

7、估值表中不属于基金资产的是( )。

A. 应付赎回款

B. 银行存款

C. 债券

D. 股票

正确答案：A

8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现( )的收益波动。

A.与市场等幅

B.反向

C.同向

D.毫无关联

正确答案：C

9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是( )。

A.证券市场线方程

B.证券特征线方程

C.资本市场线方程

D.套利定价方程

正确答案：C

10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是( )。

A.该基金对市场变化的敏感度不高

B.该基金的净值变动方向与市场一致

C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

D.该基金的净值变动幅度比市场大

正确答案：A

11、关于基金估值程序，以下表述错误的是( )。

A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

B.基金估值的第一责任人是基金管理人

C.基金日常估值由基金管理人进行

D.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

正确答案：D

12、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值( )范围内。

A.其他三项说法都不对

B.正负3个标准差

C.正负2个标准差

D.正负1个标准差

正确答案：D

13、关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是( )。

A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，当期收益率就越接近到期收益率

B.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

C.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反变动

D.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率

正确答案：C

14、中国证监会在( )年批复上海券交易所和香港交易所沪通试点。

A.2014

B.2012

C.2015

D.2013

正确答案：A

15、以下不属于资产负债表基本作用的是( )。

A.列出了企业占有资源的数量和性质

B.反映了企业的融资来源和去向

C.为分析收入来源及其稳定性提供了基础

D.提示了企业获取利润的能力

正确答案：D

16、目前我国货币基金管理费率通常不高于( )。

A.1%

B.0.33%

C.0.75%

D.1.5%

正确答案：B

17、关于投资者需求与资产配置，以下表述错误的是( )。

A.三口之家中的中年人投资时应坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的基金产品

B.一个投资款来源于石油收入的海外财富基金的投资者其投资期限通常较短

C..投资者的投资期限越长，该投资者的风险承受度越高

D.寿险公司对未来多年内的寿险给付预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划

正确答案：B

18、证券投资基金财务报表包括( )。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ.净值变动表 Ⅳ.现金流量表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

19、关于远期合约，以下表述错误的是( )。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格，市场效率较低

正确答案：C

20、关于市场冲击成本，以下表述错误的是( )。

A.延长交易时间可以降低机会成本

B.交易量越大，对市场价格的冲击越明显

C.延长交易时间可以减小市场冲击

D.市场冲击是交易行为对价格产生的影响

正确答案：A