1.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。

A. 申请人近 1 年未受到监管机构的重大处罚

B. 申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已于中国证监会签订监管合作备忘录

C. 申请人的财务稳健，资信良好

D. 如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在 2 年以上

来学网参考答案：A

2.基金 P、Q、M 和 N 相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8、-0.3、0.6 和 1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势()。

A. 基金 M

B. 基金 Q

C. 基金 N

D. 基金 P

来学网参考答案：C

3.上 5%分位数通常是指随机变量 X 以 5%概率取得()某个值的情况。

A. 小于等于

B. 大于等于

C. 大于

D. 小于

来学网参考答案：B

4.证券公司向客户收取佣金的最低标准是 A 股每笔交易()。

A. 10 元

B. 1 元

C. 据实收取

D. 5 元

来学网参考答案：D

5.在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。

A. SIBOR

B. SHIBOR

C. TIBOR

D. LIBOR

来学网参考答案：B

6.下列哪一个指标克服了传统业绩衡量指标的缺陷，可以比较准确地反映上市公司在一定时期内为股东创造的价值?()

A. 市销率

B. 市盈率

C. 经济附加值

D. 市现率

来学网参考答案：C

7.以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

A. 国内 REITs 主要是投资于海外的 REITs

B. 黄金 QDII 是投资于海外的黄金现货或者黄金期货

C. 商品 QDII 投资涉及黄金、石油、农产品等多类产品

D. 国内黄金 ETF 主要投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金

来学网参考答案：B

8.关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

A. 投资政策说明书在制定后不得变更

B. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

C. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

来学网参考答案：A

9.关于另类投资的优点，以下说法正确的是()。

A. 价格反映了其真实的价值

B. 实现能力强，流动性高

C. 信息透明度高

D. 可以通过多元化配置，分散风险

来学网参考答案：D

10.买断式回购属于()的交易品种。

A. 银行间债券市场

B. 商业银行柜台市场

C. 交易所债券市场

D. 外汇交易市场

来学网参考答案：A

11.以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是（)。

A. 基金风险水平

B. 基金的管理费用

C. 基金规模

D. 投资目标与范围

来学网参考答案：B

12.()指证券登记结算机构依法设立的用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失的一种基金。

A. 证券交易风险基金

B. 证券结算基金

C. 证券结算风险基金

D. 证券保管风险基金

来学网参考答案：C

13.在下行风险标准差的计算公式中，期数 T 代表()。

A. 投资期限

B. 真实基金收益率小于投资者预期收益率的期数

C. 真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数

D. 真实基金收益率小于无风险利率的期数

来学网参考答案：D

某三年期零息债券面额为 1 000 元，三年期市场利率为 5%，那么该债券目标的市场价格为()元。

878

870

864

872

来学网参考答案：C

15.甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售利润率下降 10%，总资产周转率提高 10%，假定其他条件与 2014 年相同。则 2015 年与 2014 年相比，甲公司的净资产收益率()。

A. 无法确定高低变化

B. 有所提高

C. 保持不变

D. 有所下降

来学网参考答案：D

16.买断式回购到期资金结算额为()×(回购债券数量/100)。

A. 到期交易净价+到期结算日应计利息-首期结算日应计利息

B. 首期交易净价+到期结算日应计利息

C. 首期交易净价+首期结算日应计利息

D. 到期交易净价+到期结算日应计利息

来学网参考答案：D

17.三一转债发行面值 100 元，转换比例为 13.33，2016 年 3 月 11 日该转债收盘价 109.94元，标的股票三一重工收盘价 5.28 元，则该日转股价格为()。

A. 8.28 元

B. 7.50 元

C. 20.82 元

D. 5.28 元

来学网参考答案：B

18.以下不属于回购协议的风险的是()。

A. 市场流动性紧张，短期利率上升，抵押品价格下降

B. 到期时逆回购方不按约定价格将抵押品回售给正回购方

C. 到期时正回购方无法按约定价格赎回抵押品

D. 买断式回购的逆回购方将抵押品卖出

来学网参考答案：D

19.从 2001 年 7 月 2 日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

A.全价交易

B.溢价交易

C.竞价交易

D.净价交易

来学网参考答案：D

20.X 债券的市场价格为 98 元，面值为 100 元，期限为 10 年;Y 债券市场价格为 90 元，面值为 100 元，期限为 2 年，以下说法正确的是()。

A. 与 X 相比，Y 债券的当期收益率更接近到期收益率

B. X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

C. 与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率

D. 在其他因素相同的情况下，Y 债券的当期收益率与其市场价格同向变动

来学网参考答案：C