1、当技术分析无效时，市场至少符合( )。

A、 弱势有效市场

B、 半弱势有效市场

C、 半强势有效市场

D、 强势有效市场

来学网参考答案： A

答案解析：当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市常

2、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构( )。

A、应遵循长期性原则、公正性原则

B、对不同分类的基金进行合并评价

C、对特定客户资产管理计划进行评价

D、不遵循客观性和一致性原则

来学网参考答案： A

答案解析：基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。BC属于禁止行为。

3、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A、信息披露控制

B、研究业务控制

C、投资决策业务控制

D、基金交易业务控制

来学网参考答案： A

答案解析：投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。

4、以下不属于我国基金监管的原则有()。

A、监管的连续性和有效性原则

B、监管与自律并重原则

C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

来学网参考答案： D

答案解析：基金监管原则：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则(三)监管与自律并重原则(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则。

5、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现()买入并持有策略。

A、优于

B、劣于

C、两者无法比较

D、以上说法部不正确

来学网参考答案： B

答案解析：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。

6、不属于封闭式基金合同内容的是( )。

A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

来学网参考答案： C

答案解析：基金台同的主要披露事项。封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。

7、进行证券组合管理，最先需要确定的是()。

A、证券组合业绩的评估

B、证券投资政策

C、证券组合的构建

D、证券组合的调整

来学网参考答案： B

答案解析：进行证券组合管理，最先需要确定的是证券投资政策。

8、关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收

B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

来学网参考答案： C

答案解析：我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制;目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

9、收益率曲线反映了债券市场的( )。

A、预期理论

B、市场分割理论

C、优先置产理论

D、利率期限结构

来学网参考答案： D

答案解析：收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。

10、如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为( )。

A、16万元

B、233.28万元

C、100万元

D、171.46万元

来学网参考答案： D

答案解析：根据公式Y/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低价值，r表示任一特定时间的市场利率，T代表剩余时间。故应急免疫的触发点=200/( 1+8%)^ 2=171.46万元。

11、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )工作日。

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

来学网参考答案： D

答案解析：考察巨额赎回的处理方式。

12、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是()。

A、[15%]

B、[15.5%]

C、[22%]

D、[20.3%]

来学网参考答案： D

答案解析：投资者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬。Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，β(Km-Rf)是对风险溢价要求的额外报酬。则该股票投资者要求的收益率为K=5%+17*0.90=20.3%

13、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。

A、发行人

B、收益

C、凸度

D、久期与信用等级

来学网参考答案： D

答案解析：债券基金的类型：债券基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与信用等级来划分。

14、衡量基金收益率的标准算法是( )。

A、简单净值收益率

B、几何平均收益率

C、年(度)化收益率

D、时间加权收益率

来学网参考答案： D

答案解析：衡量基金收益率的标准算法是时间加权收益率。

15、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。

A、 基金管理公司

B、 基金托管人

C、 基金份额持有人

D、 证券交易所

来学网参考答案： B

答案解析：基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

16、选择"双低”股票作为自己的目标投资对象，是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓"双低”，就是()。

A、低市盈率、低乖离率

B、低乖离率、低市净率

C、低市盈率、低市净率

D、低市盈率、低成交量

来学网参考答案： C

答案解析：选择“双低”股票作为自己的目标投资对象，是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓“双低”，就是低市盈率、低市净率。

17、下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有( )。

A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C、能满足投资者对现金流的需求

D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

来学网参考答案： A

答案解析：管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

18、关于开放式基金，以下哪项描述是正确的：( )。

A、基金份额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额持有人不得赎回

C、可以在依法设立的证券交易所交易

D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

来学网参考答案： D

答案解析：其他三项为封闭式基金的描述。

19、目前，精国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的( )的年费率计提。

A、[0.2%]

B、[0.25%]

C、[0.33%]

D、[1.5%]

来学网参考答案： B

答案解析：目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费。

20、基金产品定价中，首先要考虑的因素是()。

A、渠道特性

B、客户特性

C、市场环境

D、基金产品的类型

来学网参考答案： D

答案解析：基金产品定价中首要考虑的因素是基金产品的类型;第二个考虑因素是市场环境;第三个考虑因素是客户特性;第四个考虑要素是渠道特性。