根据“2020年基金从业资格考试计划”可知2020年7次基金从业资格考试报名时间如下：注意：原定于2月20日开始的4月份基金从业资格全国统一考试报名延期启动：延期启动4月份基金从业资格全国统一考试报名；推迟原定于5月23日举行的基金从业资格预约式考试，新的报名及考试时间将根据疫情防控进展情况另行通知。虽然目前考试时间推迟，但是各位考生们也要抓紧时间学习哦，争取一次拿证！以下是来学网小编为大家整理的《基金法律法规》相关习题，快来测试一下吧~

第1题基金销售机构的禁止行为包括()。

Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准

Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第2题不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

答案： C 不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

第3题证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

答案： B 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

第4题基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

A.董事长

B.监事长

C.督察长

D.董事会

答案： C 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

第5题下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是()。

A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案： C 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第6题基金产品风险等级不包括()。

A.低风险等级

B.特殊风险等级

C.中风险等级

D.高风险等级

答案： B 基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。

第7题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

答案： D 基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

第8题基金投资跟踪与评价的核心是()。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

答案： C 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

第9题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

答案： C 基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

第10题基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

A.即时保存;本地备份

B.定期保存;异地备份

C.即时保存;异地备份

D.定期保存;本地备份

答案： C 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

第11题基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。

Ⅰ.合法、合规性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.适时性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D 内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：(1)合法、合规性原则。(2)全面性原则。(3)审慎性原则。(4)适时性原则。

第12题根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

A.列席公司相关会议

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.兼任其他基金公司董事会成员

答案： A 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

第13题在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度

B.业务交流制度

C.投资风险评估与管理制度

D.实质性审查制度

答案： C 投资决策业务控制时的主要内容之一是:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

第14题.必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )

A 指数基金

B LOF 基金

C 货币基金

D 开放式基金

答案：B目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)的交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

第15题.基金托管人职责终止的情形不包括( )

A 被依法取消基金托管资格

B 被基金份额持有人大会解任

C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D 被依法取消基金管理资格

答案;D

第16题.信息披露的原则主要体现在( )

A 对披露内容和披露形式的要求

B 对披露制度和披露形式的要求

C 对披露法规和披露形式的要求

D 对披露法规和披露制度的要求

答案;A信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，在披露内容上，要求遵循真实性原则，准确性原则，完整性原则，及时性原则和公平性原则，在披露形式上，要求遵循规范性原则，易解性原则和易得性原则。

第17题.对于持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。

A 0.3%

B 0.25%

C 0.75%

D 1.5%

答案;C不收取销售服务费的，对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日的投资人不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

第18题.关于基金从业人员执业过程中应当“保守秘密”，理解错误的是( )

A 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范

B“保守秘密”与“守法合规”中的举报他人违法行为并不冲突

C 内幕信息不属于“保守秘密”的内容

D 客户信息也属于“保守秘密”的内容

答案;C保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范，对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕消息。

第19题.以下关于巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是( )

A 部分延期赎回

B 出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

C 接受全额赎回

D 延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

答案：D未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不在享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。

第20题.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》( )需要在交易进行时交出手机

A 稽核部门主管和员工

B 研究部门主管和员工

C 交易部门主管和员工

D 交易部门主管和基金经理助理

答案：D