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　　1.股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

　　A.股本总额

　　B.市盈率

　　C.每股收益

　　D.股价或市值

　　答案：D

　　解析：本题考查股价指数的概念股价指数是指将计算期的股价或市值与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

　　2.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

　　A.宏观经济因素

　　B.公司经营状况

　　C.政治因素

　　D.供求关系

　　答案：D

　　解析：本题考查股票市场价格的影响因素。A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　3.按照债券形态分类，无记名国债属于( )。

　　A.实物债券

　　B.记账式债券

　　C.凭证式债券

　　D.电子式债券

　　答案：A

　　解析：本题考查债券的分类。A选项符合题意，实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。B选项不符合题意，记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。C选项不符合题意，凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。D选项不符合题意，电子式债券是以电子方式记录债权不可交易流通的人民币债券。

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　　4.我国企业债券的发行采取( )。

　　A.发审委制度

　　B.核准制

　　C.保荐制度

　　D.审批制

　　答案：D

　　解析：本题考查我国企业债券的发行方式。企业债券由国家发改委进行审核，根据《企业债券管理条例》(2011年修订)，企业债券发行实行审批制。

　　5.中期票据是( )发行的债务融资工具。

　　A.非金融企业

　　B.签发人

　　C.中国人民银行

　　D.出票人

　　答案：A

　　解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　6.欧洲债券是指借款人( )。

　　A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　答案：B

　　解析：本题考查欧洲债券的概念。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　7.下列关于资产证券化的各项说法中，错误的是( )。

　　A.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

　　B.资产证券化能够解决发起人流动性和期限不匹配问题

　　C.资产证券化中，发起人不能通过收付款服务等途径收取费用

　　D.资产证券化能够改善资产负债表结构，优化财务状况

　　答案：C

　　解析：本题考查资产证券化的好处。A选项说法正确，资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性。发起人可以通过资产证券化增加资产的流动性，提高资本使用效率。B选项说法正确，资产证券化提升资产负债管理能力，优化财务状况。资产证券化对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。以银行为例，其资产和负债的不匹配性体现在：(1)流动性和期限的不匹配;(2)利率的不匹配。所以，资产证券化能够解决发起人流动性和期限不匹配问题。C选项说法错误，在资产证券化中，服务商通常由发起人担任,使得发起人可以通过收付款服务等途径收取费用,增加新的收入来源。D选项说法正确，由于证券化采用了表外融资的处理方法，发起人将被证券化资产转移到资产负债表外，从而达到改善资产负债表结构、优化财务状况的目的。

　　8.在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由( )每年确定。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.财政部、中国人民银行和中国证监会

　　C.中国证监会和中国人民银行

　　D.财政部和中国人民银行

　　答案：D

　　解析：本题考查凭证式国债的承销程序。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

　　9.国债利率招标，标的物变动幅度是( )。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.05%

　　D.0.03%

　　答案：A

　　解析：国债利率招标，标的物变动幅度是0.01%。

　　10.我国的混合资本债券的期限是( )。

　　A.15年以上

　　B.永久性

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　答案：A

　　解析：本题考查混合资本债券的内容。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　1.中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查中国证券业协会的职能。中国证券业协会的职能管理主要是自律管理，包括自律、服务、传导的职责。

　　2.我国境外上市外资股主要由( )构成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　　Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

　　3.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

　　Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

　　Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析： 1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所。其余选项说法均正确。

　　4.量化分析法广泛应用于解决( )等投资相关问题。

　　Ⅰ.证券估值

　　Ⅱ.组合构造与优化

　　Ⅲ.策略制定

　　Ⅳ.风险计量和风险管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的股票投资分析方法。

　　5.属于公司债券的有( )。

　　Ⅰ.可交换债券

　　Ⅱ.可转换公司债券

　　Ⅲ.保证公司债券

　　Ⅳ.证券公司短期融资券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查公司债券的种类。公司债券主要包括信用公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券等。

　　6.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ.经济形势的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.清算方式的变化

　　Ⅳ.公司产品供求关系的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　7.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：本题考查记账式国债的内容。Ⅰ项正确，记账式国债是一种无纸化国债。Ⅱ项正确，记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。Ⅲ项正确，对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　8.影响股票投资价值的外部因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济因素

　　Ⅱ.行业因素

　　Ⅲ.增资

　　Ⅳ.市场因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

　　9.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有( )。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金、集合计划不得有下列行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为

　　10.私募基金的特点包括( )。

　　Ⅰ.不能进行公开发售和宣传推广

　　Ⅱ.投资金额较高，风险较大

　　Ⅲ.监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数

　　Ⅳ.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本题考查私募基金的特点。私募基金是向特定合格投资者发售基金份额，募集资金而设立的基金。Ⅰ项正确，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，私募基金的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制(并非不限制)。Ⅳ项正确，私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。