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　　1、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、资产托管机构

　　D、保险公司

　　答案： B

　　解析：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　2、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在( )的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。

　　A、1~2年

　　B、3~5年

　　C、4~5年

　　D、2~3年

　　答案： B

　　解析：一般在3~5年的持有期间内不改变资产配置状态。

　　3、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

　　A、1/3以上

　　B、2/3以上

　　C、1/2以上

　　D、全部

　　答案： B

　　解析：为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

　　4、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

　　A、规范性

　　B、服务性

　　C、专业性

　　D、长久性

　　答案： D

　　解析：基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

　　5、根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益，投资人在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T，T+l

　　B、T+1,T+2

　　C、T+2,T+3

　　D、T+3，T+4

　　答案： B

　　解析：根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　答案： C

　　解析：基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　7、基金公司内部控制是指( )。

　　A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

　　B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

　　C、内部管理人员实施监督的程序

　　D、为防范和化解风险而制定的制度

　　答案： B

　　解析：内部控制是指公司为防范和化解风险，保证运营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　8、封闭式基金份额净值由( )进行公告。

　　A、基金托管人

　　B、上市的证券交易所

　　C、基金管理人

　　D、基金管理人协同基金托管人

　　答案： C

　　解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》规定，基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

　　9、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持()。

　　A、基金份额持有人利益优先的原则

　　B、基金管理人利益优先的原则

　　C、基金托管人利益优先的原则

　　D、基金公司利益优先的原则

　　答案： A

　　解析：应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

　　10、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

　　A、1-3年

　　B、2-4年

　　C、3-5年

　　D、4-5年

　　答案： C

　　解析：一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为3-5年。

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　　11、下列关于资产配置的表述，错误的是( )。

　　A、 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上

　　B、 其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关

　　C、 从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益

　　D、 需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素

　　答案： A

　　解析：资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。

　　12、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为( )。

　　A、 审核基金设立申报材料

　　B、 对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

　　C、 组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

　　D、 对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

　　答案： B

　　解析：基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。

　　13、相对于发达国家，我国基金监管所持有的监管目标是( )。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、降低系统风险

　　D、推动基金业的规范发展

　　答案： D

　　解析：我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。

　　14、基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是()。

　　A、时间加权收益率

　　B、算术平均收益率

　　C、几何平均收益率

　　D、年(度)化收益率

　　答案： B

　　解析：基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。而几何平均收益率常用于对基金过去收益率的衡量上。

　　15、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

　　A、 基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

　　B、 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

　　C、 公司内部控制机制一般包括五个层次

　　D、 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

　　答案： D

　　解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

　　16、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+l日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　答案： C

　　解析：考察LOF份额的转托管。

　　17、以下关于基金估值方法的表述，错误的是( )。

　　A、 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

　　B、 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值

　　C、 对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值

　　D、 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

　　答案： B

　　解析：交易所上市交易的债券以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值。

　　18、基金管理公司的投资研究一般不包括( )。

　　A、宏观与策略研究

　　B、微观与策略研究

　　C、行业研究

　　D、个股研究

　　答案： B

　　解析：基金管理公司研究部的研究内容一般包括：宏观与策略研究、行业研究、个股研究。

　　19、基金管理公司投资研究的落脚点是( )。

　　A、进行行业发展研究

　　B、提出资产配置建议

　　C、债券久期的判断和债种的选择

　　D、个股投资价值判断

　　答案： D

　　解析：基金管理公司投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　20、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　答案： C