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　　1、确定证券投资政策涉及到( )。

　　A、投资规模的确定

　　B、个别证券的选择

　　C、投资时机的选择

　　D、多元化

　　答案： A

　　解析：其他三项为构建证券投资组合的内容。

　　2、债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即()的影响。

　　A、利率风险

　　B、再投资风险

　　C、汇率风险

　　D、购买力风险

　　答案： D

　　解析：债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即购买力风险的影响。

　　3、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、20日

　　D、30日

　　答案： B

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　4、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )。

　　A、[0.07]

　　B、[0.13]

　　C、[0.21]

　　D、[0.38]

　　答案： D

　　解析：(14%-6%)/21%=0.38

　　5、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在()左右。

　　A、20%-40%

　　B、40%-60%

　　C、50%-70%

　　D、60%-80%

　　答案： B

　　解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40%-60%左右。

　　6、在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。

　　A、市场营销分析

　　B、市场营销计划

　　C、市场营销实施

　　D、市场营销控制

　　答案： D

　　解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为市场营销控制。

　　7、()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

　　A、2006年6月18日

　　B、2006年12月18日

　　C、2007年6月18日

　　D、2007年12月18日

　　答案： C

　　解析：2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

　　8、从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是( )。

　　A、 一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资

　　B、 对流动性的要求不高

　　C、 支付曲线为直凹形

　　D、 各种资产之间比例保持不变

　　答案： A

　　解析：在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买八股票，其支付曲线为凸型。

　　9、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的贝塔系数为()。

　　A、[0.75]

　　B、[1.1]

　　C、[0.96]

　　D、[0.5]

　　答案： C

　　解析：0.75*40%+1.1*60%=0.96。

　　10、基金产品定价中，首先要考虑的因素是( )。

　　A、渠道特性

　　B、客户特性

　　C、市场环境

　　D、基金产品的类型

　　答案： D

　　解析：基金产品定价中首要考虑的因素是基金产品的类型;第二个考虑因素是市场环境;第三个考虑因素是客户特性;第四个考虑要素是渠道特性。

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　　11、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。

　　A、 简单收益率

　　B、 时间加权收益率

　　C、 算术平均收益率

　　D、 几何平均收益率

　　答案： C

　　解析：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　12、一般地讲，资产配置的步骤中不包括()。

　　A、明确投资目标和限制因素

　　B、明确资本市场的期望值

　　C、明确资产组合中包括哪几类资产

　　D、明确这些资产如何影响收益

　　答案： D

　　解析：资产配置的基本步骤：明确投资目标和限制因素;明确资本市场的期望值;明确资产组合中包括哪几类资产;明确有效资产组合的边界;寻找最佳资产组合。

　　13、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A、1000万

　　B、5000万

　　C、10000万

　　D、100000万

　　答案： C

　　解析：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于l亿元人民币。

　　14、假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么简单年化收益率为( )。

　　A、[15%]

　　B、[15.36%]

　　C、[14%]

　　D、[14.36%]

　　答案： A

　　解析：7.50%-3.00%+1.50%+9.00%=15.00%

　　15、公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

　　A、基金规模是否变化

　　B、基金募集是否为公募

　　C、基金是否上市交易

　　D、基金是否为独立的法人

　　答案： D

　　解析：二者之间的区别主要表现在法律形式的不同。

　　16、关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

　　A、 我国封闭式基金的交收实行T+3交收

　　B、 目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

　　C、 目前魏国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

　　D、 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

　　答案： C

　　解析：我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制;目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

　　17、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为( )。

　　A、[4%]

　　B、[12%]

　　C、[16%]

　　D、[20%]

　　答案： C

　　解析：证券投资组合的预期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　18、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是( )。

　　A、 申报价格最小变动单位为0.O1元人民币

　　B、 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行

　　C、 自T+2日起，投资者申购的份额可用

　　D、 LOF份额场内、场外申购和赎回均采取"份额申购、份额赎回”原则

　　答案： C

　　解析：申报价格最小变动单位为0.OO1元人民币;深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行;LOF份额场内、场外申购和赎回均采劝金额申购、份额赎回”原则。

　　19、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()以上。

　　A、5年

　　B、6年

　　C、10年

　　D、15年

　　答案： A

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上。

　　20、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指()。

　　A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令

　　B、基金经理可以直接进行交易

　　C、投资指令必须经董事会讨论后方能确定

　　D、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

　　答案： D

　　解析：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。