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　　1、相关系数的大小范围为()。

　　A.+1和-1之间

　　B.0和1之间

　　C.-1和0之间

　　D.1到正无穷

　　答案：A

　　【解析】相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数总处于+1和-1之间。

　　2、以下不是银行间债券市场的交易品种的是()。

　　A.中期票据

　　B.债券基金

　　C.质押式回购

　　D.远期交易

　　答案：B

　　【解析】银行间债券市场的交易品种有1.债券：债券的交易品种主要有:国债、央行票据、地方政府债、政策性银行债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行债、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资券、同业存单等。2.回购：回购分为质押式回购和买断式回购两种。3.远期交易：债券远期交易(简称远期交易)是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种。远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者。

　　3、从业务功能的角度，下列非基金管理公司内设的专业委员会的是()

　　A.财务管理委员会

　　B.投资决策委员会

　　C.产品审批委员会

　　D.运营估值委员会

　　答案：A

　　【解析】从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

　　4、远期交易实行()。

　　A.混合交易，全价结算

　　B.混合交易，半价结算

　　C.净价交易，全价结算

　　D.净价交易，半价结算

　　答案：C

　　【解析】远期交易实行净价交易，全价结算。

　　5、下列不属于风险调整后收益指标的是()。

　　A.夏普比率

　　B.速动比率

　　C.特雷诺比率

　　D.信息比率

　　答案：B

　　【解析】风险调整后收益指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森a、信息比率与跟踪误差。速动比率属于流动性比率。

　　6、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

　　A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价

　　B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

　　C.赎回条款是发行人的权利而非持有者

　　D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款

　　答案：D

　　【解析】可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款，而不是保护债权人的条款。

　　7、回购业务的结算中，第二次结算称为()。

　　A.债券首期交割日

　　B.债券到期交割日

　　C.交易达成日

　　D.资金交收日

　　答案：B

　　【解析】回购业务的结算分为两次。第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日。

　　8、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

　　A.财务报表分析

　　B.财务比率分析

　　C.杜邦分析

　　D.资产负债分析

　　答案：A

　　【解析】财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

　　9、基金业绩评价需考虑的因素不包括()。

　　A.投资目的

　　B.基金管理规模

　　C.时间区间

　　D.综合考虑风险和收益

　　答案：A

　　【解析】为了有效地进行基金业绩评价，以下因素须加以考虑，一是基金管理规模，二是时间区间，三是综合考虑风险和收益

　　10、我国证券交易所是在()对该证券作除权、除息处理。

　　A.权益登记日

　　B.权益登记日前一交易日

　　C.权益登记日次一交易日

　　D.最后交易日

　　答案：C

　　【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

　　11、根据2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自()起享有基金的分配权益。

　　A.当日

　　B.第二天

　　C.下一个工作日

　　D.一周后

　　答案：C

　　【解析】2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

　　12、基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8、-0.3、0.6和1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势()。

　　A.基金M

　　B.基金Q

　　C.基金N

　　D.基金P

　　答案：C

　　【解析】贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致;贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反;贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致;贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大;贝塔系数小于1(大于0)时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。

　　13、传统的会计分期单位不包括()。

　　A.年度

　　B.每周

　　C.季度

　　D.月度

　　答案：B

　　【解析】传统的会计分期一般以年度、半年度、季度和月度为单位。

　　14、常见的风险敏感度指标不包括()。

　　A.a系数

　　B.β系数

　　C.久期

　　D.凸性

　　答案：A

　　【解析】常见的风险敏感度指标有β系数、久期、凸性等。

　　15、跨境投资风险不包括()。

　　A.法律法规风险

　　B.税收风险

　　C.交易和估值风险

　　D.合规风险

　　答案：A

　　【解析】跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。

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　　16、下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

　　A.是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具

　　B.大额可转让定期存单的一级市场即发行市场

　　C.大额可转让定期存单的二级市场一般采取发行者制度

　　D.大额可转让定期存单的风险包括信用风险和市场风险

　　答案：C

　　【解析】大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度。

　　17、可转换债券的基本要素不包括()。

　　A.转换次数

　　B.票面利率

　　C.转换价格

　　D.转换比例

　　答案：A

　　【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

　　18、下列不属于独立衍生工具的是()。

　　A.期权合约

　　B.期货合约

　　C.赎回条款

　　D.互换合约

　　答案：C

　　【解析】独立衍生工具指独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换合约等。

　　19、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。

　　A.是基金M的两倍

　　B.小于基金秘的两倍

　　C.大于基金M的两倍

　　D.等于基金M的夏普指数

　　答案：C

　　【解析】夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)÷基金的标准差，由题干可知基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，因此基金N的夏普指数大于基金M的两倍，故本题正确答案为C。

　　20、截止2016年12月31日，我国QDII基金数目为()只。

　　A.150

　　B.180

　　C.177

　　D.195

　　答案：C

　　【解析】截止2016年12月31日，我国QDII基金数目为177只，基金净值为984.27亿元人民币。

　　21、债券的发行人不包括()。

　　A.中央政府

　　B.金融机构

　　C.企业

　　D.个人

　　答案：D

　　【解析】债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业。

　　22、基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按()计算。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.年

　　答案：C

　　【解析】基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量。并通常按月计算。

　　23、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。

　　A.1元

　　B.1.5元

　　C.2元

　　D.3元

　　答案：C

　　【解析】基金份额净值=(60-20)/20=2(元)。

　　24、下列不属于上市公司再融资的方式的是()。

　　A.向原有股东配售股份

　　B.发行可转换债券

　　C.非公开发行股票

　　D.向特定对象公开募集

　　答案：D

　　【解析】上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。

　　25、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

　　A.UCITS一号指令

　　B.UCITS二号指令

　　C.UCITS三号指令

　　D.UCITS四号指令

　　答案：C

　　【解析】2002年UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

　　26、期货市场风险管理的功能是通过()实现的。

　　A.建仓

　　B.卖空

　　C.买空

　　D.套期保值

　　答案：D

　　【解析】期货市场风险管理功能是通过套期保值实现的。

　　27、下列不属于机构投资者的是()。

　　A.基金公司

　　B.保险公司

　　C.中国的社会保障基金

　　D.零售投资者

　　答案：D

　　【解析】零售投资者属于个人投资者的一种。

　　28、总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A.UCITS一号指令

　　B.UCITS三号指令

　　C.AIFMD

　　D.UCITS四号指令

　　答案：C

　　【解析】总体上看，AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　29、下列不属于基金业绩评估的意义的是()。

　　A.投资者可以有足够的信息来了解自己的投资状况

　　B.投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理

　　C.基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金

　　D.投资者可以了解投资的风险状况

　　答案：D

　　【解析】只有通过完备的投资业绩评估，投资者可以有足够的信息来了解自己的投资状况。投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理;基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金，可以分配更多的资源或是需要被替换。

　　30、在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.10天

　　答案：A

　　【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。