证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
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       [单选题]下列关于资产证券化的说法，错误的是()。
　　A资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
　　B最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
　　C资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
　　D按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化，债权型证券化和混合型证券化等
　　参考答案：D
　　[单选题] 股票应载明的事项有(　　) I 票面金额及代表的股份数 II 股票种类 III 公司成立的日期 IV 公司名称
　　AI、II
　　BI、II、III
　　CII、III、IV
　　DI、II、III、IV
　　参考答案：D
　　[单选题]金融市场的形成需要具备的条件是( )。 Ⅰ、拥有完善和健全的金融机构体系; Ⅱ、有健全的金融立法; Ⅲ、金融交易的工具丰富; Ⅳ、商品经济高度发达。
　　AⅠ、Ⅱ
　　BⅢ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：D
　　[单选题]国务院证券监督管理机构由(　　)组成。
　　A中国证券监督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会及其派出机构
　　B中国银行保险监督管理委员会及其派出机构
　　C中国证券监督管理委员会及其派出机构
　　D中国证券监督管理委员会和证券交易所
　　参考答案：C
　　[单选题]下列关于金融期权的说法中，正确的是( )。 Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利; Ⅱ、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利; Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务; Ⅳ、当期权的买方选择行使权利时 ，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：A
　　[单选题]下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
　　A收购的方式
　　B公开发行证券的条件和程序
　　C持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
　　D协议收购的规定
　　参考答案：B
　　[单选题]保护基金公司设立的意义有( )。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益; Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散; Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快 速发展; Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：A
　　[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指()。①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
　　A①②③
　　B②④③
　　C③④
　　D①③
　　参考答案：D
　　[单选题]下列关于国债招标方式发行中对于承销成员承销额的限定，说法正确的是()。 ①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元 ②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元 ③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍 ④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
　　A①③
　　B②③
　　C①④
　　D②④
　　参考答案：A
　　[单选题]香港恒生流通综合指数系列包括()。
　　Ⅰ.恒生流通综合指数
　　Ⅱ.恒生香港流通指数
　　Ⅲ.恒生中国内地流通指数
　　Ⅳ.恒生香港综合指数
　　AⅠ、Ⅳ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　CⅡ、Ⅲ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　参考答案：D

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