证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
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       [单选题]下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。 Ⅰ、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回; Ⅱ、混合资本债券到期前，如果发行人核 心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息; Ⅲ、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前; Ⅳ、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：B
　　[单选题]基金管理人与托管人之间的关系是( )。
　　A所有人与经营者的关系
　　B经营与监督的关系
　　C合作关系
　　D竞争关系
　　参考答案：B
　　[单选题]在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。
　　A工业企业债券和商业企业债券
　　B中央企业债券和地方企业债券
　　C外资企业债券和内资企业债券
　　D国有企业债券和集体企业债券
　　参考答案：B
　　[单选题]证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券; Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ
　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题]证券发行市场上的机构投资者包括( )。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：B
　　[单选题]决定股票市场价格的是股票的(　　)。
　　A票面价值
　　B账面价值
　　C清算价值
　　D内在价值
　　参考答案：D
　　[单选题]以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(　)。
　　A最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
　　B操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
　　C中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标
　　D货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
　　参考答案：D
　　[单选题] 金融期货与金融期权的区别表述正确的是(　　) Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同 Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同
　　AⅠ、Ⅱ
　　BⅡ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅲ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题] 衡量公司盈利性的指标有(　　) I 每股收益 II 每股股利 III 净资产收益率 IV 权益乘数
　　AI、II
　　BI、III
　　CII、III
　　DII、IV
　　参考答案：B
　　[单选题]货币乘数的大小由以下( )因素决定。 Ⅰ.法定准备金率 Ⅱ.超额准备金率 Ⅲ.现金比率 Ⅳ.存款比率
　　AⅠ、Ⅱ
　　BⅡ、Ⅲ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：C

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