1、以下( D)项不属于证券

　　A.提货单

　　B.运货单

　　C.保险单

　　D.发票

　　2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：(B )

　　A.政府证券、金融证券和公司证券

　　B.政府证券、政府机构证券和公司证券

　　C.政府证券、公司证券和企业证券

　　D.金融证券、公司证券和企业证券

　　3、银行证券不包括：(D )

　　A.银行汇票

　　B.银行本票

　　C.银行支票

　　D.银行股票

　　4、证券市场的特征不包括：(B )

　　A.证券市场是价值直接交换的场所

　　B.证券市场是信用直接交换的场所

　　C.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　D.证券市场是风险直接交换的场所

　　5、证券市场的构成不包括：(C )

　　A.股票市场

　　B.债券市场

　　C.货币市场

　　D.基金市场

　　6、世界上第一家股票交易所成立于：( C)

　　A.英国

　　B.法国

　　C.荷兰

　　D.意大利

　　7、股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：(C )

　　A.参加股东大会

　　B.投票表决

　　C.参与公司的决策和经营

　　D.收取股息或分享红利

　　8、优先股票的股息率( C)。

　　A.高于普通股

　　B.低于普通股

　　C.是固定的

　　D.与普通股呈正相关

　　9、股票的每股净资产又称为股票的(B )。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.市场价值

　　D.内在价值

　　10、根据市场的功能划分，证券市场可分为( C)

　　A.一级市场和初级市场

　　B.证券发行市场和初级市场

　　C.证券发行市场和证券交易市场

　　D.二级市场和次级市场

　　11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的(A )特征。

　　A、集合投资

　　B、专业管理

　　C、风险共担

　　D、分散风险

　　12、证券投资基金在美国被称为(B )

　　A、证券投资信托基金

　　B、共同基金

　　C、信托产品

　　D、单位信托基金

　　13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法(A )。

　　A、《投资公司法》

　　B、《投资基金法》

　　C、《证券投资基金法》

　　D、《投资信托法》

　　14、2003年10月，(C )颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展

　　A、证券法

　　B、开放式证券投资基金试点办法

　　C、证券投资基金法

　　D、证券投资基金管理暂行办法

　　15、截至2008年6月底，我国共有(D )家基金管理公司

　　A、50

　　B、53

　　C、58

　　D、60

16、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在( B)以上。

　　A、80% B、60%

　　C、50% D、30%

　　17、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般(C )进行一次。

　　A、每分钟 B、每小时

　　C、每天 D、每周

　　18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越(D )，所承担的利率风险越( )。

　　A、小 ，低 B、小， 高

　　C、大， 低 D、大， 高

　　19、混合型基金的风险一般( C)股票型基金，( )债券型基金。

　　A、高于 ，低于 B、高于，高于

　　C、低于，高于 D、低于，低于

　　20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在( C)左右。

　　A、1.5% B、1%

　　C、0.25% D、0.15%

　　21、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较( A)的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较( )的债券型基金。

　　A、短，长 B、短，短

　　C、长，短 D、长，长

　　22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于(B )人民币。

　　A.2亿元 B.3亿元

　　C.5亿元 D.10亿元

　　23、( A)要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.健全性原则 B.有效性原则

　　C.独立性原则 D.相互制约原则

　　24.(B )是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A .基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投资管理公司

　　D.基金发起人

　　25.商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(A )。

　　A.1/2 B.1/3

　　C.1/4 D.1/5

　　26.(A )及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银监会

　　D.证券交易所

　　27.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格(D )。

　　A.受到供求关系得影响而波动

　　B.大于基金份额资产净值

　　C.小于基金份额资产净值

　　D.等于基金份额资产净值

　　28.基金持有的金融资产通常归类为(A )

　　A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　B.持有至到期投资

　　C.贷款和应收账款

　　D.可供出售的金融资产

　　29.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。A

　　A.逐日计提，按月支付

　　B.按周计提，按月支付

　　C.按月计提，按年支付

　　D.按周计提，按年支付

　　30. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(C )确定投资品种的公允价值。

　　A.发行日开盘价

　　B.发行日收盘价

　　C.最近交易的市价

　　D.发行日平均价