1、有限责任公司的权力机构是( )。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.职工代表大会

　　D.监事会

　　正确答案是：A

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

　　2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　正确答案是：C

　　解析

　　客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　3、向社会公开发行的证券票面总额达到( )即为巨额销售。

　　A.3000万元

　　B.4000万元

　　C.5000万元

　　D.6000万元

　　正确答案是：C

　　解析

　　向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。

　　4、已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：B

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正确答案是：C

　　解析

　　在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

　　6、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的( )

　　A.公平原则

　　B.公开原则

　　C.公正原则

　　D.同股同价原则

　　正确答案是：A

　　解析

　　所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A

　　7、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A.客户信用资金台账

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用证券账户

　　D.客户信用资金账户

　　正确答案是：B

　　解析

　　融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　8、个人申请保荐代表人资格不包括()。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案是：D

　　解析

　　个 人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　9、在证券经济业务中，客户指令具有()。

　　A.广泛性

　　B.中介性

　　C.保密性

　　D.权威性

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。

　　10、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。

　　A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

　　B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

　　D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

　　正确答案是：D

　　解析

　　D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　11、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A.分公司

　　B.总公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　正确答案是：B

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

　　12、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前制备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C

　　解析

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　13、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：A

　　解析

　　以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　14、采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

　　A.转销方式

　　B.代销方式

　　C.直销方式

　　D.助销方式

　　正确答案是：B

　　解析

　　我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　15、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　正确答案是：D

　　解析

　　A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　16、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正确答案是：C

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　17、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　正确答案是：B

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　1、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。

　　Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金

　　Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　2、证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。

　　I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融 产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　3、投资主办人不予通过年检的情形有( )。

　　I. 不符合一般证券从业人员有关规定

　　II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　III .被协会采取纪律处分未满两年

　　IV. 1年内没有管理客户委托资产

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)两年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(4)被协会采取纪律处分未满两年。(5)其他情形。

　　4、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

　　I .证券账户的开立

　　II .资金账户的注销

　　III. 建立及变更客户资金存管关系

　　IV. 客户证券账户转托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　5、证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　6、关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。

　　Ⅰ 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

　　Ⅱ 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

　　Ⅲ 设立股份有限公司应由监事会作为申请人

　　Ⅳ 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C

　　解析

　　公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　7、证券交易所具有的特征是( )。

　　Ⅰ 有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ 投资者直接进入交易所买卖证券

　　Ⅲ 通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　Ⅳ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。 2.场所固定化。 3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。 6.保证金制度化。 7.商品特殊化。

　　8、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或 者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户 之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为 目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　9、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　I. 国债

　　II. 投资级公司债

　　III. 证券投资基金

　　IV. 集合资产管理计划

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司 债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　10、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　I. 弄虚作假

　　II. 徇私舞弊

　　III .故意刁难有关当事人

　　IV. 不按规定履行报告义务

　　A.I 、II

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　11、我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

　　Ⅰ 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3

　　Ⅲ 持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ 董事会认为必要时

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　《中 华人民共和国公司法》第一百零一条 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会： (一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)公司章程规定的其他情形。

　　12、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有( )

　　I.责令停止

　　II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

　　III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

　　13、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )

　　Ⅰ 财产和收入状况

　　Ⅱ 投资经验

　　Ⅲ 金融知识

　　Ⅳ 投资目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　14、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

　　I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

　　II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

　　IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II

　　正确答案是：A

　　解析

　　考核资产管理业务内容。

　　15、基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I. 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　16、从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户( )。

　　I 需求

　　II 财务状况

　　III 风险承受能力

　　IV 健康状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

　　17、下列的审查期限，说法正确的有( )

　　I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月

　　II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月

　　III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日

　　IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日

　　V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

　　A.I、II、III、、V

　　B.I、II、IV、V

　　C.I、II、III、IV、V

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

　　(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。

　　(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

　　18、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

　　Ⅰ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

　　(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

　　(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　19、三公原则是指( )

　　Ⅰ 公开原则

　　Ⅱ 公平原则

　　Ⅲ 公正原则

　　Ⅳ 公示原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则

　　20、公司的经营原则有( )

　　I.合法经营原则

　　II.自负盈亏原则

　　III.自主经营原则

　　IV.依法接受国家宏观调控原则

　　V.实现资产保值增值的原则

　　A.I、II、III、IV、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III、V

　　D.I、III、IV、V

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。