1、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正确答案是：B

　　解析

　　《证 券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　2、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案是：A

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　3、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集对象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正确答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

　　4、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案是：B

　　解析

　　财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

　　5、非法开设证券交易场所的，由( )予以取缔

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：A

　　解析

　　非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔

　　6、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　正确答案是：C

　　解析

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　7、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。

　　A.150万元

　　B.100万元

　　C.30万元

　　D.50万元

　　正确答案是：B

　　解析

　　单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

　　8、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　正确答案是：A

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。

　　9、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　10、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　正确答案是：A

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　11、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。

　　A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　B.可以在其他任何机构中从事证券业务

　　C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

　　正确答案是：D

　　解析

　　被 中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他 任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定 后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　12、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：C

　　解析

　　单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：D

　　解析

　　所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会属于自律性组织

　　14、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　正确答案是：C

　　解析

　　法 律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家 授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6) 记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转 让。

　　15、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：D

　　解析

　　单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

　　16、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

　　正确答案是：B

　　解析

　　发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　1、证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

　　2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　I. 证券账户

　　II. 证券交易账户

　　III. 资金账户

　　IV. 资金交易账户

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　3、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　I .人员

　　II. 账户

　　III. 信息

　　IV. 资金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　4、有限责任公司设立的条件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名称

　　III.有公司的组织机构

　　IV.有必要的生产经营条件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　有 限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资 公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设 立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件

　　5、下列具有法人资格的有()。

　　Ⅰ 分公司

　　Ⅱ 子公司

　　Ⅲ 母公司

　　Ⅳ 总公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　7、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　8、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　9、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

　　Ⅰ 证券账户的开立

　　Ⅱ 证券账户挂失补办

　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ 证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　10、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　II.操纵市场

　　III.将自营业务与代理业务混合操作

　　IV.内幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。

　　11、证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 侵占、损害客户的合法权益

　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　12、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保证券账户

　　IV.客户信用交易担保资金账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　13、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　I. 融资融券业务资格申请书

　　II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

　　III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关 于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员 的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出 具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　14、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

　　I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　15、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　16、下列关于股票发行说法正确的是( )。

　　Ⅰ 实行公平、公正的原则

　　Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

　　Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　股 份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每 一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

　　17、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　18、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　Ⅰ证券交易所

　　Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ 证券投资者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　19、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

　　I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　II. 明确了证券公司客户资产的性质

　　III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。