1、代销、包销的期限及起止日期。经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限不可多于( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.240天

　　D.360天

　　正确答案是：A，

　　解析

　　代销、包销的期限及起止日期。经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵守()原则。

　　A.投机获利

　　B.提高利润

　　C.套期保值

　　D.资产增值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵守套期保值原则。

　　5、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股 东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，所以D项错误。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同 等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公 司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　6、有限责任公司的权力机关是( )。

　　A.股东会

　　B.董事长

　　C.监事长

　　D.经理

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关。

　　7、国有独资公司属于特殊的()

　　A.股份有限公司

　　B.有限责任公司

　　C.一人有限责任公司

　　D.个人独资企业

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国有独资公司属于特殊的有限责任公司。

　　8、证券公司的财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )

　　A.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　D.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司的财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜 任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记 录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他 条件。

　　9、下列选项中，不属于能源期货的是()。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　正确答案是：A，

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　10、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是( )。

　　A.小红属于大专以上学历

　　B.今年刚刚初中毕业的小明

　　C.小王已经年满18周岁

　　D.小张今年大学刚刚毕业

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　11、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

　　A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

　　B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

　　C.虚假记载、误导性陈述和遗漏

　　D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　12、下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是()。

　　A.不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益

　　B.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当给予警告处分

　　D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地 位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式。包括股东权利、滥用公 司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象。包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果。包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损 害债权人利益。(4)滥用的责任。包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利 益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　13、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　15、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　1、下列属于证券发行和交易的原则有( )。

　　I 公平

　　II 公正

　　III 公开

　　IV 合理

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I 、II、 III

　　D.II、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察证券发行和交易的“三公”原则，即公开、公平和公正

　　2、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

　　I. 集中管理原则

　　II. 合法合规原则

　　III. 独立运行原则

　　IV. 统一运行原则

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　3、非法吸收公众存款罪，表述正确的是()。

　　Ⅰ 本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

　　Ⅱ 本罪主体是一般主体，包括自然人和单位

　　Ⅲ 犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅳ 单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非 法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单 位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款 150户以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人 造成直接经济损失数额50万元以上的。量刑标准：自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有 其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，依照个人犯本罪的规定处罚

　　4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。

　　I. 中国证监会统一印制的申请表

　　II. 企业法人营业执照

　　III. 公司章程

　　IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.I、 II、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历 和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　5、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。

　　I. 执业注册申请表

　　II. 身份证复印件

　　III. 学历证书复印件

　　IV. 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A.I、 II

　　B.II、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

　　6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。

　　I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　控 股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限 和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完 整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实 际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　7、证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括()。

　　I 系统风险

　　II 政策风险

　　III 经营风险

　　IV 交易风险

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

　　8、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　III. 未依法履行持续督导义务的

　　IV. 采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　IV项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　9、下列属于证券自营业务的禁止行为的是( )。

　　I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　II委托他人代为买卖证券

　　III将自营业务与代理业务混合操作

　　IV 将自营业务借给他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券自营业务的禁止行为包括：1.禁止内幕交易;2.禁止操纵市场;3.其他禁止行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反 规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务 与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　10、下列选项中，属于公开信息的是( )。

　　I .协会会员基本信息

　　II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　III. 会员效力期限内受奖励次数

　　IV. 从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　11、公司合并的种类包括( )。

　　I .吸收合并

　　II. 新设合并

　　III .派生合并

　　IV. 创设合并

　　A.I、 III

　　B.I、 II、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

　　12、财务与会计人员禁止从事的行为有( )。

　　I. 承担与本职岗位有冲突的工作

　　II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　III. 未经授权动用本单位的资金、财产

　　IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.I 、III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　财 务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规 向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6) 损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

　　13、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当( )

　　I.经国务院证券监督管理机构注册

　　II.基金行业协会登记

　　III.基金业协会注册

　　IV.基金业学会登记

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.IIV

　　D.II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。

　　14、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括( )

　　I.其生产经营符合国家产业政策

　　II.发行普通股限于一种，同股同权

　　III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

　　IV发起人在近3年内没有重大违法行为

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：

　　(1) 其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。(4)在公司拟发 行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众 发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

　　I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.I II III

　　B.II III

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　题中I II III IV四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。