1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()。

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

　　【正确答案】D

　　2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】A

　　3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()。

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【正确答案】B

　　4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。

　　Ⅰ.帮助客户办理开户手续

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　5.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( )。

　　A.债务责任的承担

　　B.出资的比例

　　C.股东的权利

　　D.出资的方式

　　【正确答案】A

　　6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监管

　　【正确答案】B

　　7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()。

　　I.清算人由全体合伙人担任

　　Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人

　　Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人

　　Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()。

　　Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程

　　Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

　　Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

　　Ⅳ.是经营性组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【正确答案】D

　　9.发生下列( )事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】D

　　10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

　　Ⅳ.责令加强业务学习

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。

　　Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者

　　Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)

　　Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见

　　Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.全体股东

　　【正确答案】C

　　13.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。

　　A.金融资产200万的个人

　　B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

　　C.总资产不低于1000万的机构

　　D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

　　【正确答案】D

　　14.在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的( )的原则

　　A.公开、公平、公正

　　B.自愿、平等、公平、诚实信用

　　C.共同出资、共享收益、共担风险

　　D.自愿、有偿、诚实信用

　　【正确答案】B

　　15.出现()。情形时,普通合伙人不能当然退伙。

　　A.合伙人的法人申请破产

　　B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　D.普通合伙人丧失偿债能力

　　【正确答案】A

　　16.下列关于基金财产的说法,不正确的选项是()

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产

　　【正确答案】B

　　17.公司的经营范围由( )规定,并依法登记。

　　A.董事会决议

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.公司章程

　　【正确答案】D

　　18.关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()。

　　A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

　　B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

　　C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

　　【正确答案】C

　　19.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，应当对()负有严格的保密义务。

　　A.在公开媒体上获知的信息

　　B.以任何方式知悉的敏感信息

　　C.工作中获得的任何信息

　　D.证券公司基本信息

　　【正确答案】B

　　20.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可。

　　A.人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　【正确答案】B

　　21.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价()进行一次。()。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月

　　D.每半年

　　【正确答案】A

　　22.公司章程对( )无约束力。

　　A.公司法律顾问

　　B.股东

　　C.公司

　　D.监事

　　【正确答案】A

　　23.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　【正确答案】D

　　24.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

　　A.财产担保

　　B.财产质押

　　C.财产托管

　　D.财产信托

　　【正确答案】D

　　25.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的，应当向证监会及其派出机构报告。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.15%

　　【正确答案】B

　　26.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.期货交易所

　　Ⅳ.期货经纪公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　27.合伙企业有下列( )情形之一的，应当解散。

　　Ⅰ.全体合伙人决定解散

　　Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天

　　Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

　　Ⅳ.依法被吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　28.有限合伙企业可以用( )出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.知识产权

　　Ⅳ.土地使用权

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　29.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。

　　A.自愿、有偿、各负其责

　　B.自愿、有偿、诚实守信

　　C.义务、有偿、诚实守信

　　D.义务、无偿、各负其责

　　【正确答案】B

　　30.下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

　　A.股票必须采用纸面形式

　　B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

　　【正确答案】C

　　31.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，错误的是()。

　　A.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业相关责任人员

　　B.构成违规披露、不披露重要信息罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　C.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的，应予立案追诉

　　D.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主观方面既可以是故意的也可以是过失

　　【正确答案】D

　　32.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法，正确的是()。

　　A.可以晚于年度报告报送合规报告

　　B.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

　　C.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

　　D.应当早于年度报告报送合规报告

　　【正确答案】C

　　33.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

　　A.财产托管

　　B.财产担保

　　C.财产质押

　　D.财产信托

　　【正确答案】D

　　34.证券公司及证券营业部违反《关于证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取的监管措施是()。

　　A.限制业务活动

　　B.行政处罚

　　C.吊销营业执照

　　D.罚款

　　【正确答案】A

　　35.资产支持专项计划设立失败，管理人应自发行期结束之日起 10 个工作日内，()。

　　A.将认购资金全额退还投资者

　　B.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

　　C.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

　　D.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

　　【正确答案】D

　　36.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的做法，正确的是()。

　　A.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

　　B.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务

　　C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

　　D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款

　　【正确答案】B

　　37.下列关于从事证券投资咨询业务的人员资格要求的说法，正确的是()。

　　A.只能在 1 家证券投资咨询机构执业

　　B.可以不用取得证券投资咨询从业资格

　　C.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　D.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业

　　【正确答案】A

　　38.下列关于期货交易所会员的说法，正确的是()。

　　A.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

　　B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

　　C.个人可以作为期货交易所会员

　　D.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

　　【正确答案】A

　　39.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募有基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正确答案】C

　　40.证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

　　A.仅公司总部 

　　B.仅拟开展介绍业务的营业部 

　　C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部 

　　D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部 

　　【正确答案】D