1.一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。

　　A 中国证监会

　　B 中国证券业协会

　　C 地方政府

　　D 国务院

　　参考答案：A

　　参考解析：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。

　　2.证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

　　A 可以

　　B 不得

　　C 经客户同意后可以

　　D 经报批后可以

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　3.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件的是()。

　　A 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的现金

　　B 有公司名称和符合要求的组织机构

　　C 有公司住所

　　D 发起人符合法定人数

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　设立股份有限公司，应当具备下列条件：

　　(1)发起人符合法定人数;

　　(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或募集的实收股本总额;

　　(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;

　　(4)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;

　　(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;

　　(6)有公司住所。

　　4.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是()。

　　A 北平证券交易所

　　B 上海华商证券交易所

　　C 青岛物品证券交易所

　　D 天津市企业交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：选项 A 正确：中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇业。

　　5.融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立()，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A 信用交易资金交收账户

　　B 融资专用资金账户

　　C 客户信用交易担保资金账户

　　D 结算备付金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：选项 C 正确：客户信用交易担保资金账户，是指用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　6、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A. 1倍以上5倍以下

　　B. 1倍以上3倍以下

　　C. 3倍以上5倍以下

　　D. 2倍以上5倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　7、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

　　A. 警示

　　B. 行业内通报批评、公开谴责

　　C. 移送相关监管部门

　　D. 移送司法机关

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　8、是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　A. 融资融券业务

　　B. 约定购回式证券交易

　　C. 股票质押式回购业务

　　D. 质押式报价回购业务

　　参考答案：B

　　参考解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　9、董事会秘书为证券公司()。

　　A. 管理人员

　　B. 高级管理人员

　　C. 监事会成员

　　D. 股东大会成员

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　10、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是()。

　　A. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B. 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　11、下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C. 在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。

　　12、母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。

　　A. 投资设立新的公司

　　B. 设立国内分部

　　C. 设立分支机构

　　D. 设立国外分部

　　参考答案：A

　　参考解析：母公司组成子公司可以有两种方式：一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制已有的公司。

　　13、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

　　A. 1/3

　　B. 过半数

　　C. 2/3

　　D. 全体

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第124条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　14、股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。

　　A. 所持股份

　　B. 出资额

　　C. 净资产

　　D. 所有者权益

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　15、基金托管人的权利不包括()。

　　A. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B. 保管基金的资产

　　C. 监督基金管理人的投资运作

　　D. 获取基金托管费用

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　16、维持保证金比例超过()时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。

　　A. 250%;300%

　　B. 250%;250%

　　C. 300%;300%

　　D. 300%;250%

　　参考答案：C

　　参考解析：维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

　　17、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A. 获取非法利润

　　B. 获取合法利润

　　C. 违背受托义务

　　D. 遵守受托义务

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　18、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

　　A. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B. 单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

　　D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上的

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　①个人集资诈骗，数额在10万元以上的;

　　②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

　　②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;

　　③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;

　　④造成恶劣社会影响的;

　　⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

　　19、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　20、根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　Ⅰ.自然人的虚假陈述

　　Ⅱ.法人的虚假陈述

　　Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ、Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　21、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　参考答案：D

　　参考解析：考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　22、以下关于证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出公司章程使用其职权

　　B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

　　23、按照《证券监督管理条例》的要求，( )应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　参考答案：A

　　参考解析：考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　24、下列说法正确的是。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　参考答案：B

　　参考解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。资产管理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有平等的地位。金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。

　　25、以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　参考答案：C

　　参考解析：监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。