1.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　2.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　3.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

　　A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

　　B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

　　C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

　　D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

　　4.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

　　A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

　　B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

　　C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

　　D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

　　5.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　6.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有()情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的 1/6

　　B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　7.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

　　A.独立董事连任时间最多不超过 7 年

　　B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事

　　C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

　　D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

　　A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

　　B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派岀机构

　　C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

　　D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

　　9.证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。

　　①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

　　②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

　　③此次董事会会议共有 2/3 的无关联关系的董事参加

　　④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

　　⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　10.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。

　　①薪酬与提名委员会

　　②审计委员会

　　③独立董事制度

　　④风险控制委员会

　　⑤董事会秘书

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　13.以下()属于某证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　⑥执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是()。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　15.以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

　　①保守客户秘密

　　②履行法定信息披露义务

　　③完善客户沟通、投诉处理机制

　　④不得挪用、侵占客户资金

　　⑤不得开展业务竞争

　　⑥履行公司财务报告披露义务

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

　　A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　17.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

　　A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　20.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　21.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。

　　A.王某是下属单位负责人

　　B.王某直接向监事会负责

　　C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

　　D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其

　　他形式的合规审计意见

　　22.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某发现该证券公司 2018 发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

　　A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

　　C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

　　D.王某督促该证券公司进行专项检查

　　23.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

　　A.合规部门对王某负责

　　B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人

　　24.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

　　A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

　　B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负人

　　C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

　　D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

　　25.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

　　A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

　　B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

　　C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助

　　D.该证券公司分配股利或者增资的计划

　　26.证券公司管理敏感信息的基本原则是()，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　29.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　30.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个

　　月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

　　A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

　　【参考答案】

　　1.答案：C

　　2.答案：B

　　3.答案：D

　　4.答案：A

　　5.答案：A

　　6.答案：D

　　7.答案：C

　　8.答案：B

　　9.答案：B

　　10.答案：D

　　11.答案：D

　　12.答案：C

　　13.答案：D

　　14.答案：C

　　15.答案：C

　　16.答案：B

　　17.答案：D

　　18.答案：C

　　19.答案：D

　　20.答案：A

　　21.答案：C

　　22.答案：C

　　23.答案：D

　　24.答案：D

　　25.答案：C

　　26.答案：B

　　27.答案：D

　　28.答案：B

　　29.答案：D

　　30.答案：C