1. 以下关于跟踪误差的说法错误的是()。

A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零

B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差

C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标

D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差

答案：A

2. 关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是()。

A. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

B. 投资部向交易部下达交易指令

C. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

D. 投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

答案：A

3. 股利贴现模型最早由()提出。

A. 威廉姆斯和戈登

B. 彼得林奇

C. 葛兰碧

D. 莫迪利亚尼和米勒

答案：A

4. 关于买卖差价，以下表述正确的是()。

A. 流动性好的股票，买卖差价较小

B. 买卖差价无法通过交易择时控制

C. 大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大

D. 总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大

答案：A

5. 关于基金业绩评价，以下表述正确的是()。

A. 指数基金比货币基金业绩好

B. 指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性

C. 股票基金比债券基金业绩好

D. 债券基金比货币基金业绩好

答案：B

6. 关于信息比率，以下表述正确的是()。

A. 信息比率是单位总体风险所对应的超额收益

B. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标

C. 信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益

D. 信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小

答案：B

7. 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的()。

A. 2008

B. 2007

C. 2006

D. 2009

答案：C

8. 以下关于估值责任的表述，错误的是()。

A. 基金估值的责任人是基金管理人

B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

C. 基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任

D. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准

答案：D

9. 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

A. 1%

B. 5%

C. 1.5%

D. 0.25%

答案：D

10. 上市公司回购股份的方式不包括()。

A. 要约回购

B. 场外协议回购

C. 场内公开市场回购

D. 正回购

答案：C

11. 关于期货市场的作用，以下表述错误的是()。

A. 提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济

B. 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C. 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

D. 期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

答案：D

12. 证券登记结算机构采用()措施保证业务的正常运行 I. 制定完善的风险防范机制和内容控制制度 II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 III. 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 IV. 要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. I、III

B. I、II、III、IV

C. I、II

D. I、II、III

答案：B

13. 下列关于普通股和优先股说法错误的是()。

A. 普通股具有较高风险的特种

B. 优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股

C. 普通股股东具有较高的潜在收益率

D. 优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多

答案：D

14. 以下不属于基金管理公司的职责的是()。

A. 使用合理、可靠地估值业务系统

B. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

C. 建立健全估值决策体系

D. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

答案：B

15. 下列各类型证券的持有人享有投票权的是()。

A. 普通股

B. 优先股

C. 债券

D. 期权

答案：A

16. 我国债券市场发展先后顺序是()。

A. 以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主

B. 以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主

C. 以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主

D. 以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主

答案：C

17. 下列不属于货币市场工具特点的是()。

A. 均是债务契约

B. 本金安全性高，风险较低

C. 流动性低

D. 期限在1年以内(含1年)

答案：C

18. 下列关于个人投资者的表述错误的是()。

A. 投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系

B. 个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略

C. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分

D. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响

答案：A

19. 当()时，应该选择高β系数的证券或组合。

A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

B. 市场处于熊市

C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

D. 市场处于牛市

答案：D

20. 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是()。

A. 一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令

B. 交易系统可以对违规指令进行拦截

C. 交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令

D. 相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理

答案：B