1. 可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时，可转换债券的价值主要体现了(B)的属性。

A. 期权

B. 固定收益类

C. 期货

D. 权益证券

2. (B)对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

A. 行业分析

B. 基本面分析

C. 技术分析

D. 宏观经济分析

3. 证券的(B)是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

A. 互换交易

B. 回转交易

C. 债券竞价交易

D. 权证交易

4. 下列关于固定利率债券说法中，错误的是(B)。

A. 固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

B. 固定利率债券到期日并不固定

C. 通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值

D. 固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

5. (C)是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

A. 基点价格值

B. 价格变动收益率值

C. 久期

D. 加权平均投资组合收益率

6. 关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是(D)。

A. 自2007年7月5日起开始试行

B. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易金额

C. 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出

D. 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不可以卖出

7. 下列不属于货币市场工具的是(D)。

A. 短期政府债券

B. 银行回购协议

C. 商业票据

D. 中长期债券

8. 下列不属于货币市场工具的是(D)

A. 短期政府债券

B. 银行回购协议

C. 商业票据

D. 中长期债券

9. 我国证券交易所是在权益登记日(T日)的(C)对该证券作除权、除息处理。

A. T-1日

B. T日

C. T+1日

D. T+2日

10. 关于金融期货，以下表述错误的是(C)。

A. 金融期货是一种风险管理工具

B. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C. 金融期货交易是非标准化交易

D. 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

11. 下列说法中正确的是(B)。

A. 远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中

B. 远期合约实物交割比例较高

C. 我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨跌停板限制

D. 远期合约交易的一方可以取消合约，无需对方同意

12. 2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为(B)。

A. 对出让方和受让方分别按千分之一征收

B. 对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收

C. 对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收

D. 对出让方和受让方均不再征收

13. 下列关于投资政策说明书的说法，错误的是(B)。

A. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

B. 投资政策说明书在制定后不得变更

C. 制定投资说明书是进行投资组合管理的基础

D. 投资决策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

14. 关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是(B)。

A. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的

B. 非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

C. 组合化投资可以分散非系统性风险

D. 政策风险属于系统风险

15. 下列不属于清算与交收原则的是(C)。

A. 净额清算原则

B. 共同对手方制度

C. 滚动交收原则

D. 货银对付原则

16. 关于风险和收益关系，以下表述正确的是(B)。

A. 期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高

B. 期限长的企业债流动风险高于期限短的企业债

C. 期限短的企业债流动性风险高于期限长的企业债

D. 期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低

17.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（C）

A次级债券持有人

B优先无保证债券持有人

C有保证债券持有人

D企业股权持有人

18. 关于货银对付原则的说法，不正确的是(D)。

A. 货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则

B. 货银对付已经成各国证券市场普遍遵循的原则

C. 我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行货银对付制度

D. 对B股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中

19. 厌恶风险的理性投资者，会选择(A)。

A. 有效前沿的某一可行组合

B. 下边界的某一可行组合

C. 收益最高的可行组合

D. 可行投资组合集内部的某一可行组合

20. 以下关于战术性资产配置说法正确的是(D)。

A. 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划

B. 战术性资产配置追求在长期内达到投资者需求

C. 战术性投资配置重在资产的长期回报、忽略短期波动

D. 战术性资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重