1.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、 证券交易所报送报告书。

A.15日;

B. 15个工作日

C.10日

D .10个工作日

[答案] D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。

A.2

B.5

C .15

D.20;

[答案] B

3.基金管理人的权利不包括( )。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案] B

4.期货交易所违反规定收取保证金的, 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案] B

5.账户存续期间证券公司营业部应每( . )年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案] B

6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以 下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案] B

7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A .1%-3%

B .1%-5%

C .3%~ 5%

D. 5%~10%

[答案] B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起( )个工作日 内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B. 20

C .30

D.45

[答案] B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

[答案] B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是( )。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

[答案] D

11、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

【答案】C

【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

12、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资 金存入过程中，()根据客户转账指令，负责 在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划 转资金。

A、指定商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国结算公司

【答案】A

13、下列关于违反证券交易的法律责任的说法， 错误的是()。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股 票，被没收违法所得

B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入 职后不用转让

【答案】D

14、证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金

B. 上市股票

C. 国债

D. 权证

【答案】C

15、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】D

16、公司的经营范围由( )规定，并依法登记。

董事会决议

公司章程

股东大会决议

发起人协议

【答案】B

【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

17、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包( )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

18、下列说法中，错误的是( )。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所 或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易 服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交 易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

【解析】沪港通包括沪股通和港股通。

19、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ.其他证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

20、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。

Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

【答案】C;