第1题、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真实性

正确答案： D

解析：开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

第2题、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

A、[0.075%]

B、[0.05%]

C、[0.01%]

D、[0.005%]

正确答案： A

解析：上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

第3题、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A、公正

B、公开透明

C、公平

D、及时

正确答案： B

解析：我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

第4题、证券公司传统的营销渠道是()。

A、直接营销渠道

B、间接营销渠道

C、直接营销渠道和间接营销渠道

D、以上都不对

正确答案： A

解析：证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

第5题、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A、证券公司会计核算部门

B、证监会

C、证券交易所

D、资产托管机构

正确答案： D

解析：资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。

第6题、只能在期权到期日执行的期权属于()。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看跌期权

D、看涨期权

正确答案： B

解析：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

第7题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A、登记日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

正确答案： A

解析：登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

第8题、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

A、停止股份转让

B、暂停上市交易

C、在STAQ市场交易

D、在NET市场交易

正确答案： B

解析：在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

第9题、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A、[40%]

B、[50%]

C、[60%]

D、[70%]

正确答案： B

解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。

第10题、金融市场以()为交易对象。

A、实物资产

B、货币资产

C、金融资产

D、无形资产

正确答案： C

解析：金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

第11题、下列不属于证券交易所职能的是()。

A、设立证券登记结算机构

B、确定证券发行价格

C、接受上市申请、安排证券上市

D、制定证券交易所的业务规则

正确答案： B

解析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

第12题、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

A、中国结算公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、证监会

正确答案： A

解析：开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

第13题、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

C、中国银行业监督管理委员会

D、财政部

正确答案： C

解析：商业银行发行次级定期债务，须向中国银行业监督管理委员会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

第14题、投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的()。

A、[3%]

B、[5%]

C、[10%]

D、[20%]

正确答案： C

解析：投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10%。

第15题、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易的()金额。

A、5倍

B、10倍

C、20倍

D、50倍

正确答案： C

解析：金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

第16题、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A、10.5元

B、12元

C、12.07元

D、12.05元

正确答案： C

解析：设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

第17题、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A、2.86元

B、2.24元

C、2.28元

D、2.27元

正确答案： B

解析：应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

第18题、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

正确答案： B

解析：根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

第19题、金融市场的核心内容是()。

A、金融产品

B、金融产品交易

C、金融机构

D、金融市场参与者

正确答案： B

解析：金融市场的核心内容是金融产品交易。

第20题、深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。

A、证券公司，境外托管机构

B、境外托管机构，证券交易所

C、境外托管机构，证券公司

D、境内托管机构，证券公司

正确答案： C

解析：深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。