根据“2020年3月证券从业资格考试延期报名公告”可知，2020年3月证券从业资格考试报名时间原定为2月6日15时至3月2日15时，现延期启动3月证券业从业人员资格考试报名，如考试按期举行将提前就报名、考试安排另行公告。报名虽延迟，但是备考要开始准备了哦！下面是小编为大家整理的证券从业《法律法规》考点速记，希望能够给大家带来帮助！

(一)证券投资咨询机构资格管理

1、单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得 证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得 证券投资咨询从业资格;

2、有100万元人民币以上的注册资本;

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4、有公司章程;

5、有健全的内部管理制度;

6、具备中国证监会要求的其他条件。

(二)证券投资咨询人员资格管理

从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。

从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

1、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

2、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。

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