第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了《中华人民共和国证券法》(下称“证券法”)修订草案,经修订的证券法将自2020年3月1日起正式实施。

  证券法是资本市场的“基础法”和“根本法”。此次修订是证券法颁布实施21年以来的第二次全面大修,“升级版”证券法的出炉标志着我国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。修法完成后,保障资本市场健康、高效运行的法制基础将进一步夯实,市场生态也将产生深刻变化。

那么,此次修订具体有

  其中,修改内容中作为市场关切度较高的,就是此次证券法修订大幅提高了违法惩戒力度。

  新修订的证券法加大了对证券违法行为的行政责任:“在对违法行为规定没收违法所得的基础上,还给予数额比较大的罚款。(数字型考题也许会考!)

  例如:

  对欺诈发行、尚未发行证券的,要给予发行人200万元以上2000万元以下的罚款;

  已经发行证券的,要处非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。另外,对虚假陈述、内幕交易、操纵市场,都大幅度提高了行政处罚力度。对行政处罚实行双罚制,比如对欺诈发行,除了要对发行人进行处罚,对发行人直接负责的主管人员和其他直接责任人员也要给予处罚。

  是的,以上种种都是最新证券法的修改内容。证券法修改了,这里我们就不得不提与之相关的证券从业资格考试。

  大家知道,今年的10月份中国证券业协会刚刚修改了证券从业资格考试大纲,这才隔了两个多月,中国证券法又修订完毕。所以为适应新法,证券从业考试大纲在未来还是要发生改变的。

  但到底什么时候会出新大纲,我们也无从知晓,因为新版证券法下个月才开始正式实施,而今年的第一场考试时间暂时仍然是3月28日~3月29日(由于新冠肺炎目前报名已经延迟 )。所以至少可以肯定的是,2020年的首场考试使用新大纲的概率不大,因为新法实施在月初,而考试就在同月的月底,只有不到1个月的时间。

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哪些变化呢?

  第一、全面推行、分步实施注册制将激发资本市场活力与效率。

  第二、投保设专章、完善民诉制度、投资者权益保护迈上新台阶。

  第三、罚额跃升将净化市场生态,刑法公司法修订有望形成联动效应。

  第四、证券法调整范围扩大,体现功能监管思路,有助统一标准规则。

  第五、证券法明确域外适用 “长臂管辖”下“虽远必罚”。

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