1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(　　)。

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人服务

来学网参考答案：B

2.(　　)需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查

B.日常检查

C.现场检查

D.年度检查

来学网参考答案：C

3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在(　　)的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A.内幕信息

B.法律法规

C.职业道德

D.执业规范

来学网参考答案：C

4.内部控制防范和化解风险的途径不包括(　　)。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.分散化投资

来学网参考答案：D

5.下列不属于促销策略的是(　　)。

A.派发各种宣传资料

B.基金产品推介会

C.费率打折

D.设计费用优惠政策

来学网参考答案：D

6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到(　　)。

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B.防止所在机构资产损坏、丢失

C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

来学网参考答案：B

7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的(　　)原则。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

来学网参考答案：C

8.(　　)不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王

B.17岁在读大学生

C.23岁应届毕业生

D.65岁退休干部小李

来学网参考答案：B

9.良好的职业道德风尚包括(　　)。

A.为客户服务

B.对单位负责

C.为行业争光

D.以上全部

来学网参考答案：D

10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(　　)中支付的客户维护费总额。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费用

D.基金运作费用

来学网参考答案：A

11.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。

A.基金管理人的前台

B.基金管理人中台部门

C.基金管理人的后台

D.投资、研究、销售等部门

来学网参考答案：B

12.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

来学网参考答案：C

13.(　　)是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险

B.合规风险

C.操作风险

D.信用风险

来学网参考答案：B

14.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括(　　)。

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.良好的客户体验

来学网参考答案：D

15.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是(　　)。

A.向投资人做出保证最低收益的承诺

B.向投资人做出投资不受损失的承诺

C.妥善保管交易数据

D.交易结束后损毁交易数据

来学网参考答案：C

16.关于职业道德的特征，说法错误的是(　　)。

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有规范性

D.具有继承性

来学网参考答案：B

17.(　　)是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A.明确目标客户市场

B.市场细分

C.客户寻找

D.客户介绍

来学网参考答案：C

18.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金托管人

D.基金份额持有人

来学网参考答案：A

19.基金管理公司督察长履行职责的范围为(　　)。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

来学网参考答案：B

20.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是(　　)。

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

来学网参考答案：B